銀行審計年末個人工作總結範文
商業銀行審計在各國金融風險監管活動中起著重要作用,它與金融法規、金融監管當局的監管、商業銀行內部控制等共同構成一國銀行大監管體系。下面是本站小編整理的一些關於銀行審計年末個人工作總結,供您參考。
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20xx年馬上就要結束了,在過去的20xx年中,我們銀行做的一直很好,很好的頂住了金融危機的壓力,在經濟最困難的一年裡,我們銀行還是取得了業績不小的進步,這就尤為可貴了,所以我們銀行必須要好好的總結一下,總結過去一年工作的經驗,以便在來年中取得更好的進步。
為了適應新形勢下的發展,財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規章制度。由於公司的性質發生改變,要求公司的財務規章制度要進行重新修訂和完善。根據市局(公司)的財務制度,結合集團公司的實際情況,組織彙編了**集團的財務制度。為了總結經驗教訓,更好的完成20xx年的各項工作任務,我部就財務、審計方面的工作作出總結如下:
一、審計方面的工作
1、根據市局財務審計工作會議精神,對財務審計部工作的提出要求
(1)繼續鞏固推行財務管理模組,加強財務人員的管理意識和責任心,充分發揮財務管理的職能作用。在全面實施資訊化管理的同時,要求我們財務人員要利用的時間和精力參與企業管理,每週必須下各核算的公司瞭解業務執行情況,發揮主觀能動性,多為經營者提供有參考價值的資訊和建議,這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。
(2)全員樹立財務管理是企業管理的核心思想,增強危機感、緊迫感和責任感,加強學習,努力提高自身素質,適應新形勢下財務工作的要求。
2、全面迎接國家審計
為了迎接國家審計署的全面檢查,根據市局(公司)審計重點,我部門對12月31日的財務收支進行了複查,並結合內審工作實際,緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作,充分發揮財務的監督和服務職能,及時為集團公司領導提供決策依據,並對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的安排和佈置。
3、財務的審計、監督崗位
我們為加強集團公司財務工作的審計和監督職能,今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年,經驗豐富的財務人員,充實加強財務的審計、稽核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和範疇,要求儘快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核辦法,為提高財務工作的質量和效率打下堅實的基礎。
4、制定並學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》
為了更好地履行總經理賦予的職責,加強(集團)公司財務管理和稽核檢查力度,規範集團財經秩序和調動廣大財務人員的工作積極性和責任感,財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核辦法》,通過大家認真地學習和討論,積極思考,並贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。
二、財務方面的工作
1、增強財務服務意識,20xx年,我們一如既往地按“科學、嚴格、規範、透明、效益”的原則,加強財務管理,優化資源配置,提高資金使用效益,把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。
2、切實加強財務管理
根據集團公司規範財務管理、優化財務稽核程式、提升財務服務質量和發揮職能部門更好地參與企業管理的要求,財務審計部將財務集權管理調整為財務人員試行委派制,並採用按“統一管理,分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責集團公司各類資產的財務監督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑證的稽核等業務,充分發揮財務審計部的職能作用。
3、預算管理得到穩步推進
一是細化預算內容。根據各分、子公司明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執行情況,按科目進行了分類統計,為各分、子公司的20xx年全面預算奠定基礎;二是提高預算透明度。預算方案根據各分、子公司反饋回來的意見適當調整後,經總經理審議通過後形成正式檔案下發至各分、子公司,使各單位對本公司的預算有一個全面的瞭解,增強了預算的透明度;三是增加預算的剛性。我們注重了預算執行中存在的問題和有關情況,不定期的向預算委員會反饋情況,對於超預算等問題嚴格審批程式,對申請調整的事項,需經過專門的論證分析後,按規定的程式批准後執行。一年以來,預算的總體執行情況良好,各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的提高和增強,為做好20xx年全面預算工作積累了經驗。
4、強力整頓財經秩序
根據市局(公司)財經秩序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案,集團公司圍繞市局“規範行業經營行為,促進菸草行業的健康發展,為國家創造和積累的財富”的工作思路,以“摸清家底、揭示隱患、促進規範、推動發展”為指導思想,嚴格按照市局(公司)的自查要求,認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細,自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查,並實施強化經濟責責任審計與加強財經秩序整頓相結合,按照“邊整邊改”的原則,將查出來的問題根據時間、性質等分門門別類,從中查詢經營和管理上的漏洞,並有針對性地指定整改措施,限期整改到位。通過此次的自查,切實加強了國有資產的監管力度。
5、加強資金管理的作用
為了規範**集團經濟執行秩序,加強各分、子公司的資金管理,降低和杜絕資金的使用風險,提高資金使用效率,促進集團健康發展。集團公司從20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局(公司)結算中心統一管理。我們為了保證集團資金管理中心能順利、及時進入市局(公司)結算中心,按照市局(公司)結算中心要求,對各分、子公司的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經營費用及財務費用進行了認真嚴格的稽核和彙編。與此同時,為確保各項工作有條不紊的開展,強調各分、子公司要加大催收貨款力度,保證集團公司正常的經濟執行。
為了更好的發揮財務職能,我們加強了對會計基礎工作的規範力度,提高會計資訊質量,保證會計資訊的真實、準確、完整;強化財務的預測、分析及籌資功能,加強對重大投資資金的管理,為領導決策提供有效的、及時的資料與技術支援。
請大家能夠認識到我們當前的形勢,認識到我們的公司形勢,在來年公司的大發展中做好充足的準備,我們公司的業績和市場決定我們要在來年中大幹一場,我們一定要努力!
銀行審計年末個人工作總結範文二我在銀行任審計員工作一年來,在領導的帶領下,在大家的幫助和配合下,我認真履行審計員工作職責,在規定的職責範圍內獨立開展工作,按照審計員工作職責開展業務檢查,根據檢查內容下發整改通知書並監督落實整改情況,有效防範了各類事故的發生,確保了全行全年安全核算無事故、無案件。現將工作情況述職如下:
一、加強學習,不斷提高自身素質。
按照審計員的“政治堅強、業務精通”的要求,自年初以來,我始終以提高自身素質為目標,堅持把學習放在首位,努力提高業務素質和工作水平。一年來,我能夠認真學習相關檔案制度等有關規定,掌握了核算辦法和流程,增強了業務分析能力和解決問題的能力,提高了審計水平。在學習上嚴格要求自己,認真學習,在學中提高,在學習中進步,從實際需求增加自己學習的自覺性。通過學習,提高了自身的業務素質,掌握了先進理念,拓寬了視野,增強分析問題、檢查問題、解決問題的能力。
二、紮實做好本職工作
我作為員工,一年來,親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化,使經營理念從過去的只注重量的擴張轉變到注重質的提升,以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺,對我們銀行規範經營管理提出了許多更為明確和細化的要求,工作中注重細節的管理、精細化的管理。針對違規行為,也有了更多的預防和懲戒措施,內控部門是全行監督部門,深感自己責任重大和工作的重要性,我要紮紮實實做好檢查工作。
(一)、認真履行審計員工作職責,檢查了支行及網點各項規章制度執行和業務操作情況,及時發現和糾正了工作中出現的問題並落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務檢查、合規手冊撰寫等工作。
(二)、求真務實、盡職盡責,做好檢查工作。
認真履行審計員職責,做好審計工作。在檢查中認真仔細,精益求精,認真檢查每一項工作內容,做好紀錄,對發現的問題出整改意見,提高了網點的核算質量,增強了內控管理水平,防範了操作風險的發生。
三、回顧檢查自身存在問題
一是學習不夠。當前,以資訊科技為基礎的新經濟蓬勃發展,新情況、新問題層出不窮,新知識新科學不斷問世,面對嚴峻的挑戰,缺乏學習的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候,有過鬆弛思想,這是政治素質不高,也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現。
四、針對以上問題,今後的努力方向是:
一是加強理論學習,進一步提高自身素質,對前臺金融業務的熟悉不能取代提高個人素質更高層次的追求,必須通過學習增強分析問題、解決問題的能力。二是增強大局觀念,轉變工作作風,努力克服自己的消極情緒,提高工作質量和效率,積極配合領導和同事們把工作做得更好。
總之,在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務,但仍存在問題和不足之處,這些問題和不足之處在今後的實際工作中將得到逐步改善,並充分發揮審計員的職能作用,全面提升工作水平。
銀行審計年末個人工作總結範文三根據中支內審工作部署,20xx年6月份和12月份分別在全行範圍內開展對內部控制管理風險的分析評價活動。依照內控評價方案,分“內部控制環境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“資訊交流與反饋”、“監督評審”五個方面內容對支行內控制度進行評審,將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環節和每一個崗位。我們將評價的監督物件確定為一線營業人員和各級管理人員;以重點股室、關鍵崗位、薄弱環節的審計為主;有針對性地檢查監督各職能部門建立的各項制度,注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價範圍,提升了評價層次。通過審計評價,共發現重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環節,一一列出,分析存在問題的原因,提出合理的防範措施和建議,並書面報告市中支和支行領導,督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實。現將工作總結如下:
(一)積極開展內部審計調查工作
我們根據本行的重點工作、簿弱環節及風險點確定審計調查專案二項。分別是《對瑞安支行集中採購管理情況的調查》、《對瑞安支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況的調查》。
今年8月份對支行集中採購管理情況進行了調查,發現一些管理上的欠缺和不規範的操作,提出了整改意見和建議。
今年11月份對支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況進行了調查,通過現場詢問、調閱部分檔案資料和觀察臨櫃操作情況,基本瞭解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調查情況來看,瑞安支局能夠較好地執行外匯法規,及時貫徹落實外匯政策,建立了比較健全的內控管理制度,業務授權分責明確。並能根據上級局的內控要求,結合自身特點,對各項內控制度予以細化補充,及時修訂完善了各項外匯業務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法,建立了《內控督導檢查辦法》。但也發現了不少一問題,根據問題的不同性質提出整改建議,基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執行外匯法規政策,嚴格內部管理制度,規範業務操作。
今年我們通過審計調查,共發現了違規現象20餘項,提出整改建議20條,大部分已得到整改落實,分別撰寫的調查報告已呈報給支行行長和中支內審科。
(二)積極開展審計發現問題“回頭看”活動
在行長親自督導下,我支行由內審牽頭,認真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查,做足做細“亡羊補牢”工作,強化了整改落實,鞏固了審計監督成效。
1、領導重視,強化整改意識。佈置安排對20xx年度以來審計發現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任,制定切實可行的措施;強化整改意識,主動查詢風險隱患,堅決杜絕同類問題的再次發生。
2、精心組織,確保整改實效。安排專人對所有審計專案進行逐一梳理,認真排查問題整改情況;並要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上,組織人員進行了再檢查。
3、強化責任,落實整改措施。制定了瑞安支行內審整改責任追究制度,對檢查發現的問題經過直接責任人、部門負責人認定後,根據問題的原因、性質和情節等採取相應的責任追究措施,並給予經濟處罰。
4、嚴格督促,實現整改目標。針對個別未整改到位的問題,督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發現問題整改情況的“回頭看”活動,真正實現了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。
(三)積極參加市中支內審專案檢查
根據中支內審科的統一安排,今年主要參加了對泰順縣支行的行政執法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計,對參與的每一個專案檢查都能認真盡職地對待,保質保量完成任務。
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