上市公司監管工作會議總結

上市公司監管工作會議總結一

3月10日，吉林證監局召開20xx年轄區上市公司監管工作會議。會議傳達了20xx年全國證券期貨監管工作會議精神，總結了20xx年轄區上市公司監管工作，分析當前轄區上市公司監管與發展面臨的形勢，部署了20xx年上市公司監管重點工作。轄區42家上市公司董事長、財務總監、董事會祕書共100餘人參加。吉林證監局負責同志到會並作主題講話，吉林省證券業協會負責人應邀到會。

會議全面總結了20xx年吉林轄區上市公司監管工作。會議指出，面對複雜嚴峻的市場形勢，在中國證監會的堅強領導下，在各方的共同努力下，轄區上市公司監管實現了全面防控風險、保護投資者合法權益、積極服務供給側結構性改革和實體經濟發展的既定目標。

會議在分析當前國內經濟金融形勢、省內經濟發展狀況和資本市場實際的基礎上，明確了20xx年上市公司監管工作的總體思路：即：繼續深入貫徹落實“依法全面從嚴”監管要求，以保護投資者合法權益為目標，以資訊披露為中心，強化現場和非現場監管手段，不斷提高事中事後監管質效，嚴厲打擊違法違規行為，切實維護市場秩序，牢牢守住不發生系統性、區域性風險的底線，持續推動轄區上市公司提升質量和效益，促進轄區資本市場穩定健康發展。同時，對20xx年重點工作及專項工作作了具體部署。

會議要求轄區上市公司清醒認識當前的形勢，緊密結合國內和轄區資本市場實際，充分利用資本市場平臺，順勢而為，主動作為，積極謀劃轉型升級，加快培育新動能，著力提升上市公司質量和效益，推進轄區資本市場穩定健康發展。

上市公司監管工作會議總結二

3月17日，山東證監局在濟南組織召開山東轄區20xx年上市公司監管工作會議，傳達學習全國證券期貨監管工作會議精神，通報轄區上市公司監管發現的主要問題和風險，部署轄區上市公司監管重點工作，提出監管工作要求。

山東證監局局長陳家琰、副局長趙洪軍出席會議並講話，山東省金融辦葛志強副主任出席會議，轄區上市公司董事長參加了會議。

陳家琰提出，20xx年山東證監局在監管中貫徹依法全面從嚴要求，轄區市場呈現穩定健康發展態勢。20xx年，山東轄區新增上市公司8家，上市公司達到148家，其中主機板公司74家，中小板公司56家，創業板公司18家。同時，支援企業多渠道股權融資和併購重組，推進債券融資，規範私募市場，補足轄區直接融資短板，推動轄區市場服務實體經濟。

陳家琰指出，必須看到轄區部分公司在發展理念、規範運作和資本運作上仍存在不少問題和潛在風險，上市公司整體質量有待進一步提高。

陳家琰表示，20xx年山東證監局將堅決貫徹全國證券期貨監管工作會議精神，統籌上市公司監管與發展關係，履行依法全面從嚴監管職責，堅決防控金融風險，指導轄區上市公司把握供給側結構性改革機遇，持續提升上市公司質量，維護轄區資本市場穩定發展局面。

他明確，20xx年山東證監局將重點做好五個方面工作：一是落實上市公司防風險主體責任，有效防控轄區金融風險;二是堅持監管力度不放鬆，整頓打擊市場亂象，深化依法全面從嚴監管;三是規範推動IPO和併購重組，把握供給側結構性改革，圍繞主業提升核心競爭力;四是統籌監管與發展，持續提升上市公司質量，服務實體經濟發展;五是加強社會責任和誠信建設，夯實投資者保護基礎，共同做好投資者保護工作。

趙洪軍通報了轄區監管發現的上市公司存在的主要問題和風險，強調各公司及相關責任人要切實把守法守信擺在首位，不抱僥倖心理、不打擦邊球，勿闖法律法規紅線。

趙洪軍對轄區上市公司規範運作提出明確要求。一是繃緊合法合規弦，強化規範運作內生動力;二是切實承擔防範風險主體責任，自覺維護轄區市場穩定大局;三是進一步完善公司治理，提高資訊披露質量，保護上市公司及投資者合法權益;四是增強風險意識，審慎論證評估，依法合規開展併購重組活動;五是依法透明增減持上市公司股份，杜絕短線交易、內幕交易、操縱市場等違法違規行為。

最後，他介紹了近期資本市場併購重組再融資方面的一些重要政策措施，希望各公司在發展中能夠實現穩中求進，以堅守規範誠信獲得更廣闊的發展平臺，謀求更多發展機會。