金融案件自查報告
根據x郵金管[XX]96號《關於轉發xx銀監分局%26lt;關於對轄內銀行業金融機構落實案件風險防控措施情況開展調查的通知%26gt;的通知》檔案要求,我局立即組織相關人員學習,並結合郵政金融機構風險管控實際,認真按照《xx銀行業金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作,現將自查的情況彙報如下:
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業務稽查方案》等重要檔案,對郵政金融資金實施有效監控,促進郵政金融業務穩定、健康發展。
二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現金交易排查”、“對代發工資業務進行排查”、“防範銀行業金融機構內部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”,以確保郵政儲匯資金安全,捍衛經營成果。
三、認真落實資金票款安全域性長負責制,實行儲匯資金安全管理責任制,年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組,明確工作職責,實行績效考核制度和問責制度。認真執行人員排查制度,全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度,每個職工均發有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作,採取突擊檢查、專項檢查與常規檢查相結合,對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
五、認真按照《關於印發%26lt;xx州郵政金融內部控制評價試行辦法%26gt;的通知》x郵金管〔XX〕105號和《xx州郵政金融內控制度評價、現場處罰標準及打分表》要求,積極開展郵政金融內控評價活動。在開展內控評價的同時,對中間業務管理、網點三級許可權管理、電子稽查和智慧令牌管理、支票印鑑分管、出納庫存現金、銀行賬戶、大額許可權審批、特殊業務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環節開展經常性的檢查,及時排除資金安全隱患,確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理,結合本局實際,先後修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關於對郵政儲蓄大額現金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調整XX年儲匯週轉金定額明確超限提款許可權的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處:一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責;二是稽查人員雜務較多,稽查頻次和質量未達到要求,稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善,制度執行不力。四是安防設施不達標,網點人員配備不足。五是代理保險業務管理較混亂,缺乏相互監督和制約機制。
通過開展此次自查活動,認真對照《指引》和相關案件防控規定要求,努力做到進一步加強案件防控工作,建立案件防控長效機制,進一步做好案件防控基礎工作,完善制度和措施並提高執行力,確保我局郵政金融業務持續、快速、健康發展。
-
消防安全自查報告範文十二篇
消防安全自查報告範文篇1根據武大保字《關於開展春季消防安全專項整治工作的通知》檔案精神,學院在全院範圍內組織開展了春季消防安全專項整治工作。2月28日,由學院領導和學生工作辦公室組成的春季消防安全專項整治工作領導小組,對學院進行了全面消防安全檢查。一...
-
“整髒治亂”工作自查報告(精選3篇)
“整髒治亂”工作自查報告篇1根據相關部門的部署,我酒店認真組織開展了“整髒治亂”工作,進一步預防和控制各種傳染病的發生和流行,給客人以及內部員工創造一個乾淨、整潔、衛生、舒適的環境。一、建立各部門負責人為成員的“整髒治亂”工作領導小組。領導小組堅...
-
作業管理自查報告範文(精選10篇)
作業管理自查報告範文篇1為了進一步提升特種作業的崗位技能,落實風險管理,嚴格執行特種作業人員持證上崗制度,不斷增安全技術理論水平和實際操作技能。8月8日至13日,圖古日格金礦特邀巴彥淖爾市安全協會會長和三位專家到礦開展特種作業人員培訓,金礦和施工隊都高度...
-
教師師德師風自查報告十四篇
教師師德師風自查報告篇1我校的師德建設,在緊跟師德建設年的步伐,逐一抓好落實的基礎上,主要是以打造師德文化為主線,努力使師德建設在高階、精細、紮實、持久、可持續發展的生態面上執行,因而取得了較好的效果。一、打造師魂,讓師德建設進行在高水準的定位。從文化...