證券營業部評比材料

一、營業部基本情況介紹。

本溪風光街證券營業部隸屬於遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立於1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬於中國人民銀行本溪市分行，工商註冊登記的企業經濟性質為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤後的本溪證券公司隸屬於遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現下設兩個營業部，解放北路營業部和風光街營業部。

本溪風光街營業部，原名為本溪永豐營業部，成立於1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業部之後在本溪市開辦的又一家證券營業部，原址設在永豐商業區金圓大廈1號。由於本溪市政府對永豐商業區進行招商引資動遷改造，～年10月，永豐營業部搬遷至永豐商業區風光街24層農墾大廈2樓，搬遷後營業部名稱改為風光街營業部。

風光街營業部營業面積XX平方米，營業區域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區四個部分。客戶總數約14300餘戶。客戶資金總量約為3.2億元。營業部擁有裝置數量775臺（套），擁有自助委託、電話委託、刷卡委託、網上交易等多種交易服務手段。開展的業務有：代理發行各種有價證券業務；自營、代理證券買賣業務；代理證券還本付息和紅利支付業務。

目前，風光街營業部下設辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負責營業部日常證券交易業務，電腦部負責交易網路系統的安全保障，客服部直接為客戶提供諮詢服務，辦公室負責營業部日常管理和後勤保障工作。營業部現有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學歷14人，佔93.3%。

二、營業部經紀業務狀況：

～年實現股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；～年股民開戶淨增加210戶，現已達到14387戶。～年，股票基金交易金額的市場佔有率為萬分之三點八六。

三、營業部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業部的心臟部門，在～年更加嚴格管理，重新規範了管理制度，克服電腦裝置老化帶來的種種困難，加強機房管理，做好計算機、網路、通訊系統的監管，控制技術風險。按照證監會《證券經營機構營業部資訊系統技術管理規範》的要求，定期與不定期地對營業部資訊系統進行監測，及早發現問題隱患，及時予以糾正和解決，防患於未然。並按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應急測試、演練，並制定了周密的應急計劃。明確了崗位責任制度，把日常的軟硬體維護、資料備份、病毒檢查等業務分解落實到個人，按總公司的要求，將清算業務從電腦部分離出來由專人負責，保證了現有網路系統、計算機系統安全穩定地執行。

經紀業務中的交易部、客服部本著以誠信求發展、以規範求發展的原則，對各自部門的工作流程進行了細化和完善。

交易部櫃檯業務中的開戶、銷戶、清密、解凍結、轉託管等各項操作統一按照《遼證經紀業務操作規程》辦理，嚴格把住交易的每個環節，不出紕漏，並經常檢查落實情況，不使規章制度流於形式，從而使各項經紀業務更加規範化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每週、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數和每週股市沙龍的次數，設立專門小組研討行情，提供諮詢，收到良好的效果。客服部門對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每週、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數和每週股市沙龍的次數，設立專門小組研討行情，提供諮詢，收到良好的效果。

規範財務管理與核算，嚴格執行《客戶交易結算資金管理辦法》，全面實現客戶結算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制，化解債券兌付風險，確保會計資訊的真實準確，保證了營業部經營工作安全有序地進行。

辦公室作為營業部的後勤部門，在辦公用品的領用上建立了計算機管理帳目；對營業部的固定資產和低值易耗品進行了全面盤點、登記造冊，責任到人。安全保衛和防火工作常抓不懈。營業部在做好職工思想狀況分析和教育防範工作的同時，對保衛、經警人員加強了制度考核，經常跟班檢查，做到保衛防範工作及時、到位，對機房、櫃檯、財務等重點部門的安全保衛工作做了嚴密部署，發現不安全隱患，立即處理解決。營業部全年各項業務工作未出現任何差錯事故，保證了現金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，並對值班人員進行了消防系統和消防器材的使用培訓，防患於未然，杜絕火災事故的發生。“金融風險防範”和“三防一保”工作起到了保駕護航作用，確保了營業部各項業務工作的安全執行。

四、營業部自我評價

券商的誠信建設，首先應當把誠信提升到經營理念的高度，然後將誠信建設落到實處，我們認為在下面幾項工作中基本體現了以誠實守信、遵規守法為主要內容的誠信建設。

1、堅持規範經營，守法經營原則，樹立良好的企業形象。

本溪公司從嚴格規範企業經營行為入手，堅決貫徹和執行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監會的有關規定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業部的概況、經營範圍、經營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本資訊；誠信明示業務流程，從辦理股東卡到買賣成交後的交割，在業務流程圖中應逐一列示，讓投資者一目瞭然的看到證券交易的全過程，並在開戶時進行風險提示；誠信明示投資諮詢服務，如證券基礎常識的學習指導，中長期投資與價值投資相結合等投資理念的指引；誠信明示規章制度，如開戶制度、現金存取制度、營業部的各項收費標準等等。從而有效地杜絕了違規經營、防範了金融風險，使客戶對企業有信任感，安全感，企業在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團等各級組織經常開展形式多樣的企業文化活動，加強精神文明建設，加強員工的職業道德和誠信教育，加強社會責任感教育。我們認為，加強誠信建設，培養誠實守信的品格，不

僅是對領導的要求，更是對企業員工的要求。我們經常教育員工，誠實守信，就是說話辦事，不僅要對自己負責，要對企業負責，更要對客戶負責。我們的證券從業人員堅信只要恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、勤勉和盡職的義務，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養了員工積極向上的社會責任感。

3、誠信服務

基礎性服務工作是營業部做好其他工作的前提條件。經過兩年多的辛勤努力，營業部的基礎性服務有了很大改觀，並取得了較好的效果。針對不同客戶群體，我們採取有針對性的服務。我們在擬定工作計劃就把加強對散戶的諮詢、資訊、資訊服務列為工作重點之一。擴大了營業部大廳內的《資訊公告欄》，並將其細分成“每日股市資訊”、“午間股評”、“資訊速遞”、“個股調研報告”、“新股配售及中籤公告”、“通知、公告”，將資訊、資訊分類，使我們服務專案於散戶的資訊欄成為廣大散戶及時方便地瞭解市場資訊、公司及營業部對市場走勢研判的全方位資訊溝通渠道，增大散戶的資訊資訊的資訊流量，儘可能地幫助他們把握住市場機遇，掌握行情節奏。為營業部創造更多的效益。 抓好客戶的培訓，使客戶能熟悉營業部客戶端的業務流程，能熟練使用營業部所提供的交易裝置及其系統，在減輕業務人員的工作壓力的同時，為營業部創造更多的經濟效益。客戶經理對轄區內新來的客戶，做好營業部基本情況介紹。包括各種交易委託方式的介紹及如何使用；以及對轄區一些年老的客戶要經常做指導，如通達信軟體及其新功能的使用等。

為客戶提供一些方便實惠的特色服務。做好新股配售中籤和新股上市通知；增加個股增發、配股的提醒通知；加強了市場資訊公告與風險提醒工作。提供及時的市場資訊，以利於我們的客戶能夠及時的做出調整操作策略和思路，以把握市場機會，增強客戶對營業部的依存度、信任感。而良好的客戶關係和客戶對我們的信任感，將使我們對客戶進行諮詢、輔導具有可操作性。

綜上所述，我們認為，根據遼寧省證券業協會～—～年度誠信營業部評比條件，本溪風光街營業部符合誠信營業部標準，為此，我們積極響應號召，申請報名參與這次評比活動。