內審自查報告（精選9篇）

內審自查報告 篇1

依據《寶雞市金台區教育體育局關於開展教育系統20xx年預算執行及財務收支情況內審自查和審計抽查工作的通知》（寶金教發[20xx]22號）文件要求，近期，我校成立財務內審自查工作小組，按照自查內容及要求，結合我校財務工作實際，確定自查重點，認真組織開展了學校財務內審自查工作，現將自查情況總結如下：

一、財務內控管理及預算執行情況。

我校建有財務管理制度，財務內控制度健全，資金和資產等管理辦法健全有效，會計核算制度嚴格，各項收支活動真實、合法、有效，能嚴格執行財務管理和會計核算制度，無人為調節收支科目、編造虛假會計信息等問題，年度預算編制完整可行，預算執行結果良好。

二、非税收入收繳和票據管理情況。

三、資金支出管理情況。

我校的各項支出核算和管理嚴格規範，沒有混收混支、結餘資金長期掛賬等問題；能嚴格按照批准的預算和財政制度規定使用資金，無擅自提高標準、自定項目和擴大範圍發放獎金、補貼的現象；無違規報銷內容、金額與實際不符的發票，也沒有使用不合規票據，虛列支出；能嚴格國庫集中支付制度。

我校20xx年財務收支情況如下：

1.收入情況：收入合計193575元。其中財政撥款182200元，上級補助收入xx375元。

2.支出情況：支出合計199xx4.23元。其中：工資福利支出20975元，公務支出89479元，其他資本支出18260.23元，對個人和家庭支出70400元。

日常公務支出中辦公費、維修（護）費、會議費、培訓費、招待費、差旅費等列支真實有效且符合規定；職工工會經費的提取、使用符合規定範圍。

四、重點專項資金分配使用情況。

我校專項資金使用一直堅持專款專用，做到專款使用的合規性、及時性和效益性，資金使用合規有效，會計核算嚴格規範，無長期滯留、擠佔挪用及閒置浪費專項資金的現象。對重點資金的項目設立、資金申請、管理使用以及會計核算、監管制度等環節能堅持逐項進行核查。

內審自查報告 篇2

根據《集團審計管理暫行辦法》之有關規定，並受集團分管領導安排，我們於20xx 年元月15 日至26日對某子公司（以下簡稱“該公司”）的內部控制情況進行了審計。

審計的目的：

1、堵塞漏洞、消除隱患，防止並及時發現問題、糾正偏差，保護資金、資產的安全、完整；

2、確保國家有關法律法規和集團內部相應規章制度的貫徹執行；

3、規範財務會計行為，以保證會計資料真實、完整。審計的重點：該公司的內部會計控制、物料用品控制、資產管理控制等的制度、規定，並適當地追溯到其他相關管理制度、工作流程、帳證表處理及經濟合同、相關協議。

我們的審計依據了國家審計署《關於內部審計工作的規定》、中國內部審計協會《內部審計基本準則》、財政部《內部會計控制規範──基本規範》和某某集團餐飲事業公司《材料採購、入庫及領用流程操作規範》的有關規定，對相關內部控制的健全性進行了檢查及初步評價，對內部控制的有效性、執行情況進行了測試；通過對該公司的業務流程、會計記錄、應用軟件、報告、申請書、批准書以及能反映控制措施的文件進行了檢查，並採取監盤、觀察、計算、分析性複核、檢查、詢問及流程描述等審計方法，審查既定的控制措施是否健全並得到有效執行。

一、該公司內部控制現狀

1、貨幣資金的內部控制：因未提供書面的貨幣資金管理制度，本次審計只能對其現實的工作狀況進行檢查，關鍵控制要點做到了：

①錢帳分管、支票印鑑分管；

②收付款申請人、批准人、會計記錄、出納、稽核崗位分離，不得由一人辦理收付款業務的全過程；

③出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。

④對庫存現金、銀行存款定期盤點。

不足之處：

①未提供財會人員崗位職責，也沒有具體工作手冊、實施細則，開展工作有通常是憑經驗辦事，缺乏系統性；

②保險櫃存放大量現金，既不符合現金定額管理的規定，也不利於資金的安全；

③收銀台現有一個保險櫃，兩個收銀員均有鑰匙，預計會給現金的安全帶來隱患。

2、採購與付款的內部控制：有書面的採購與付

有寫出“盤點報告”，未揭示盤點中發現的問題，提出解決辦法；

本次審計因時間、人力限制，所發現的問題並非存在問題之全部。（注：內部控制有效性的分類：

1、內部控制有效；

2、內部控制基本有效；

3、內部控制有缺陷；

4、內部控制有重大缺陷；

5、內部控制完全失效）

三、管理建議

既然界定為內部控制基本有效，説明在內部控制中還存在一些問題，應進行一步的整改和優化：可通過如下措施落實：

1、儘快建立完善崗位責任制，讓所有的工作、流程制度化、書面化，並與個人“績效考核”結合起來；

2、明確分工負責，按規定標準(定質、定量、定期)處理各項業務；

3、明確規定各部門和崗位間的銜接、協調，以避免發生越權行為或相互推諉現象；

4、要體現責、權、利的有機結合，注重細節管理，確保所有重要的經營活動都能做到“有章可循，有據可查”；

5、通過建立科學的授權管理體系，合理地分配和約束權力；

6、對人員流動頻繁的崗位，定期進行業務流程培訓。

四、後續審計及整改情況

這次審計發現固定資產管理方面存在較多問題，要求其對照《某某集團子公司固定資產管理辦法》、《關於進一步加強固定資產異動管理的通知》的各項規定，重點整改集團內部調入物資管理的不足。

我們於20xx年2月28日對該公司“審計發現24項”進行了後續跟蹤審計，經查，基本整改完成17項，正在整改的3 項，其餘4項因客觀原因，整改不易落實，但已提請相關人員引起重視，對審計建議的整改率達83.33%；在審計活動過程中，按集團分管領導的要求，對明顯存在的問題、可能產生不良後果的事項，始終提請相關人員進行規範、整改，基本達到了本次審計的目的。

xx集團審計部

二○xx年三月一日

內審自查報告 篇3

內審查找不符合項主要從以下幾方面查找：

1、原始記錄修改是否複核規定。

2、樣品是否粘貼唯一性標識。

3、檢測員是否持證上崗。

4、人員培訓計劃是否完善。

5、檢測報告副本是否及時整檔。

6、有無日常質量監督記錄。

7、有無比對和能力驗證計劃和記錄。

8、有無任命負責人等任命書。

9、樣品室已檢區和待檢區是否有標識。

10、檢測區是否有外來人員禁止入內標識。

11、儀器設備是否能滿足檢測要求。

12、儀器設備是否粘貼了唯一性標識。

13、是否制定了儀器檢測/校準計劃、是否有儀器設備一覽表。

14、是否制定了期間核查計劃，設備是否進行了期間核查。

15、是否對外部供應和服務商能力進行了調查，供應商目錄和資質證明材料。

16、乾濕温度計是否注水。

17、是否有環境温濕度記錄。

18、是否有儀器設備使用記錄。

19、是否有儀器設備維護計劃記錄，及設備驗收記錄。

20、是否有儀器設備檔案和人員檔案。

21、新購置的儀器設備是否有購置申請。

22、受控文件是否蓋有受控章、受控文件是否有受控文件一覽表、文件發放是否有發放記錄。

23、有無消防設施。

24、使用的標準是否現行有效。

25、是否有標準物質一覽表。

內審自查報告 篇4

根據區教育局財務管理工作專項檢查工作的通知精神，結合學校實際情況，就學校收入管理、支出管理、資產管理和財會隊伍建議等方面進行了自查，現將自查情況彙報如下：

一、收入管理

1、所有預算外收入金額放入財政專户，並嚴格執行“收入兩條線”管理。

2、我九年級學生全部實行免費入學，不收取借讀等費用，無擅自設立收費項目，擴大收費範圍或提高收費標準。

3、收費嚴格按規定程序辦理收費許可證，嚴格按收費標準收費，並按規定使用財政部門統一印製的財政票據，無亂收費現象。

二、支出管理

1、學校各項支出全部按實際發生數列支、無虛列虛報和白條抵壓等現象。

2、學校需購置的教學儀器設備、辦公用品及圖書資料等嚴格按政府採購制度實行政府採購。

3、學校財務支出實行校長負責制，已建立健全民主理財制度，對大額資金的使用由學校領導班子經教師代表會討論決定。

4、學校實行校務公開制度，定期公佈收支情況，接受社會和教師的監督，所有財務由校報帳員到鎮財務辦事處及鎮財政支付中心辦理，職責明確。

5、不存在私設“小金庫”，公款私存、賬外帳、坐收坐支現象。

三、資金管理

1、學校已建立健全資產購置、驗收、保管、使用、交接、維修等內部管理制度，建立固定資產賬，定期組織資產清查，做到賬賬相符，賬物相符。

2、學校資產的出租、出借、出售、出讓、報廢報損等，都由校領導班子和教師代表會討論決定，並按國有資產處置管理的有關規定報批。

3、學校固有資產的出租、出借經學校領導班子及教師代表討論決定後報上級相關部門審批，不存在將學校資產用於抵押和擔保，或以貨幣資金投資企業，購買股票、基金等風險性投資活動。

四、財會隊伍建設

1、學校報賬員具有高尚的職業道德和高度組織性、紀律性和原則性，並嚴格執行財務管理制度。

2、財務人員正確使用會計監督職權，對違反法律規定的會計事項拒絕辦理或按照職權予以糾正，以確保會計信息的真實性，合法性和完整性。

總之，加強財務管理，提高教育收費使用效益，加強財務管理，提高教育經費使用效益，是落實科學發展觀、辦好讓人民滿意的教育的重要內容，是促進教育持續健康發展的基本保證。學校的財務管理工作事關廣大學生的切身利益，事關學校的健康發展，學校領導充分認識加強財務管理的重要性，在今後的工作中切實加強領導，採取有效措施，確保財務管理規範化、制度化、科學化。

內審自查報告 篇5

根據《隴西縣教育體育局教育經費內部審計整改通知書》文件精神，結合我校審計檢查實際情況，現就我校本次整改情況報告如下：

一、健全組織，強化領導

為確保此次整改工作順利進行，我校成立了以校長為組長的資金收支情況及票據規範整理裝訂的自查整改小組，積極開展自查整改工作。

二、嚴格清查，不走過場

成立整改小組後，我校按要求認真落實文件精神，對照文件內容進行自查，制定了相應工作的方案，及時發現和解決存在的問題，以期達到“及時發現、及時溝通、及時處理、不留死角”的目標，使學校保持良性運行的軌道。

三、認真自查，及時整改

我校對內部財務管理制度的'建立健全和執行情況進行了自查整改。

1.規範財務收支結轉，規範記賬科目。

2.對不準確的數據進行核算，找出了原因並進行了重新整理記賬。

3.對所有票據進行自查，沒有附清單的票據已全部補辦齊全。

4.會計營養餐賬務已與營養餐管理人員的賬務進行了核對，並分開記賬。

5.重新整理和規範了記賬憑證的裝訂。

內審自查報告 篇6

為了發現問題，組織改進，不斷提高。根據公司質量管理制度的要求， 由質量管理員制定了gsp自查評審表，經質量管理部提出，總經理批准，於20xx年4月23日4月2 4日對各部gsp執行情況進行自查，檢查內容按《藥品批發企業gsp認證檢查評定標準》132條的要求，由質量負責人帶隊，各部經理參加對藥品經營的各個環節實施情況進行逐條、逐項對照檢查。現場採用詢問、提問、查資料、查證件、查記錄、看現場的方式進行，檢查過程有計劃、有總結、有整改、有跟蹤。

通過檢查，結果表明，由於總經理充分認識實施gsp的重要性和緊迫性，注意調整、充實gsp的工作力量，形成“總經理親自抓，責任部門具體抓”的工作格局，使公司的經營管理逐步向有序的、科學的管理髮展。在硬件上，按照gsp的要求基本落實到位，人員全部符合gsp上崗要求，軟件管理逐步規範化、科學化、制度化，使之發揮了一定的輔助決策作用，證明經營服務質量和藥品質量滿足了客户的要求，質量體系是持續有效的，具有充分性、適宜性、有效性。在這次自查內審中發現一條輕微不合格項，其主要原因是個別員工在工作中不認真所造成的。但都認真做了記錄。填寫了《問題改進與措施跟蹤記錄表》，制定了整改措施期限改正，由質量管理員進行跟蹤檢查，經驗證，現已，由輕微不合格項變為合格項，已符合要求。 在今後的工作中，要繼續完善gsp的各項要求，加強公司的藥品質量與服務質量的管理，提高員工的整體素質，使公司按gsp的要求，

將各項工作做得更好，為客户提供質量可靠的藥品，藉以增加公司的質量信譽，增強公司的市場競爭力。

評審小組

20xx年4月27日

內審自查報告 篇7

一、質量管理機構和制度

隨着公司經營規模和範圍的逐漸增加，我公司不斷調整與完善公司的質量體系，充實質量管理機構和人員，明確各部門和人員的職責，制定了企業質量管理方針、目標，編制了質量管理程序文件和操作規程，實施定期檢查和考核，保證了公司質量管理人員行使職權，更加科學合理的配備質量管理機構和人員；根據GSP的相關規定和要求，逐步修訂、審核各項質量管理制度，質量工作程序，機構及崗位職責，使公司質量管理工作做到有據可依，有章可循，完善了公司質量管理體系文件，使各項質量管理制度和工作程序得到有效執行。

企業設立了獨立的質量管理部和專職驗收、養護組。質管部下設質量管理組和質量驗收組，能夠貫徹執行有關藥品法律法規及公司質量管理文件，質管部在企業運行各環節行使質量管理職能，在企業內部對藥品質量具有裁決權。

企業制定了質量管理體系內部審核制度，定期對GSP運行情況進行內部審核，以確保質量體系的正常運轉。

二、人員培訓

為提高全體員工綜合素質，我公司除積極參加省、市組織的各種培訓外，還舉行了一系列的公司內部培訓。其中包括法律法規培訓、本公司制度、工作程序、責任制培訓、各崗位技能培訓、藥品分類知識培訓及員工道德教育等。所有培訓均進行考核，建立培訓檔案及考核檔案，取得較為明顯的培訓效果。

企業領導層人員也很重視對國家有關藥品法律法規和藥品經營管理知識的學習，定期組織學習和培訓。企業負責人和質量負責人均為大學本科畢業，分管質量的副總經理、質管部經理等質量管理人員均為執業藥師，並有本科以上學歷，具有較豐富的實踐經驗和管理能力。從事質量驗收、養護和銷售人員均具有專科以上文化程度。

按照GSP對各類人員的要求，公司對直接接觸藥品的從業人員進行健康檢查，合格後持證上崗，並建立健康檔案，在工作中嚴格依據有關規章制度執行。

三、設施設備

我公司經營和辦公場所面積*平方米，能滿足日常業務及辦公要求，辦公場所環境明亮、整潔、佈局合理，並配備必要現代化辦公設備，對進銷存實行電腦化管理。

倉庫面積*平方米，其中冷庫*平方米，陰涼庫*平方米，中藥材和中藥飲片庫*平方米，醫療器械庫*平方米，能夠適應我公司所儲存藥品的要求。庫房做到合理佈局，地面平整，門窗嚴密，無污染源，具防塵、防潮、防黴、防污染、防蟲、防鼠、防鳥、設備、設施，具符合要求的防火安全設施。待驗區，合格品區，不合格品區，退貨區，發貨區實行色標管理，合格品區與不合格品區及退貨區有效隔離，儲存作業區，輔助作業區，辦公生活區有效分開。各庫房温濕度監測與調控設備齊全，能適應公司所經營藥品按理化性質和儲存條件分庫分區存放要求。

驗收養護室*平方米，配備千分之一天平、澄明度檢測儀、水分測定儀、紫外熒光燈、標準比色液、顯微鏡、標本室、零貨區以及乾燥降氧、燻蒸、養護等專項設備，各種驗收養護儀器設備均建立設備檔案及使用、維護檔案。

四、進貨管理

藥品的購進管理是藥品經營中質量控制的第一關，也是確保企業經營行為的合法性、保證藥品經營質量的關鍵環節。我公司堅持以質量為前提，按需進貨的原則，實行藥品統一管理，由採購部門組織採購，各業務部們分別銷售。採購部每月制定採購計劃，採購計劃制定需有質管部相關人員參加，並上報分管領導審批後備案。

嚴把藥品採購質量關，認真執行首營企業、首營品種審批制度及其程序，藥品購進制度及其程序，重視供貨單位質量保證體系情況調查，確保所有供貨單位及採購藥品的合法性，與供貨單位百分百簽訂藥品質量保證協議書，藥品購進憑證完整真實，建立合格供貨方檔案。

五、驗收管理

我公司質管部負責購進藥品和銷售退回藥品的質量驗收，質管部設立了專門的驗收小組，驗收員嚴格按照質量驗收的相關制度和程序在養護室進行。

驗收人員依照法定標準和採購合同對購進藥品按照規定比例逐批進行藥品質量驗收，對首營品種、針劑、各種劑型首次進貨藥品均進行藥品外觀性狀的驗收檢查，對不合格藥品及假劣藥品堅決予以拒收保，證入庫藥品驗收合格率100%。進口藥品均有加蓋供貨方質量管理機構原印章的進口藥品註冊證和進口藥品檢驗報告。外用藥品，OTC藥品均按照規定的標識驗收。

藥品驗收記錄是企業質量驗收的核心依據，凡驗收合格的藥品，必須詳細填寫質量驗收記錄，記錄內容應真實完整，做好驗收結論並有相關人員簽字，驗收記錄需按規定保存。

六、儲存與養護

在藥品的儲存方面，我公司嚴格按照藥品的儲存要求分庫分類存放，首先按照藥品的所需要的儲存條件分別存放於常温庫、陰涼庫和冷藏庫內，其次，按照其自然屬性將內服與外用藥品分開存放，易串味藥品，非藥品專庫存放，將近效期藥品報表每月按照規定時間填報。

認真做好藥品養護。按照藥品劃分規定將儲存藥品確定為重點養護品種，制定重點養護計劃，每個月進行循環養護，建立藥品養護記錄和養護檔案，嚴格按藥品理化性質和儲存條件進行存放和在庫養護，確保在庫藥品質量完好；每天做好温濕度記錄，及時調整倉庫温濕度，發現問題及時上報。

對於公司銷售退回的藥品，按照相關操作規程處理，保管員憑銷售部門開具的退貨憑證收貨並存放在退貨區，驗收員驗收合格後置入合格品庫，對經驗收不合格的存放不合格區，不合格藥品的確認、報告、報損、銷燬均按照規定程序進行，並建立完善的記錄檔案。

七、出庫與運輸

藥品出庫嚴格執行按批號發貨的原則，嚴格執行出庫複核制度，對藥品進行逐項複核，複核中發現有質量疑問立即停止發貨，並報質管部處理，保證不合格藥品不出庫；根據藥品的理化性質和運輸條件，配備保温、防寒等必要的冷藏和保温設備及運輸安全設施，保證運輸途中藥品質量。

八、銷售和售後服務

為加強藥品銷售與服務，保管員、複核員對藥品的數量進行認真複核，並檢查藥品的質量。銷售部門嚴格按照有關法律法規和企業的質量管理制度進行銷售活動，確保將藥品銷售給具有合法資格的單位。堅持依法經營，不與無藥品經營和使用資格的單位發生業務關係，做到藥品銷售均有合法票據，建立完整的銷售記錄。

保證服務質量，執行質量查詢制度，做好售後服務。公司倡導熱情服務，並建立客户投訴記錄檔案，跟蹤落實。公司定期對客户和供貨商進行藥品質量查詢，對藥品質量信息及時傳遞反饋，定期彙總，建立藥品質量查詢記錄和質量信息傳遞反饋記錄。對藥品不良反應發生情況進行跟蹤監測，及時上報，及時追回藥品，保證藥品安全有效。

內審自查報告 篇8

醫藥商店成立於200x年x月x日，是一家個體零售企業，經營範圍包括：中藥欽片、中成藥、化學藥製劑、抗生素、生化製品、生物制，商店地址為xx鎮號，經營場所xx平方米，倉庫面積xx平方米（全部為陰涼庫），冰箱有效容積為189l。開業以來銷售額近x萬元，毛利潤xx元。經營藥品近種，所有經營行為均符合國家規定的法律法規要求，開業以來無經銷假劣藥品。

藥店堅持“誠招顧客、信譽第一”的經營為宗旨，把gsp作為企業質量標準，藥店一開業就有意識地按照gsp認證的要求開展經營活動，力求使質量管理工作規範化。尤其是今年以來，我們通過對藥品法律法規和gsp及其實施細則的不斷學習，逐條逐項對照gsp認證的標準，反覆自查整改，收到了明顯的效果，藥店的質量管理工作水平有了實質性的提高，本店認為目前已基本達到了gsp認證標準的要求，現將本店實施gsp認證工作情況作如下彙報：

一、機構設置與人員配置

gsp的實施工作涉及藥品的購、存、銷及售後服務等多個環節，是全員、全過程的管理。為了保證gsp認證工作的順利實施，由企業負責人具體負責gsp認證組織和協調工作，同時配備企業質量負責人，具體負責企業質量管理工作並組織gsp認證工作落實。企業現有員工x人，藥學專業技術人員x名（藥師），質量負責人為藥師，具體負責實施企業質量管理制度和經營管理過程中各項質量管理工作的管理與審核及零售處方審核工作，保證藥品和服務質量，所有員工均按上崗要求經過專業培訓取得上崗證，此外藥店每年定期組織員工參加健康體檢，併為每位員工建立健康檔案，確保健康體檢合格的`員工擔任直接接觸藥品的工作。目前藥店人員配置較為合理，符合gsp認證工作的規範要求。

二、重視宣傳及教育培訓工作

為了順利實施gsp認證工作，提高員工專業素質和質量意識，擬定培訓計劃通過內外培訓相結合方式，先後組織相關人員參加崗位技術培訓、營銷技術培訓及gsp專項學習等，gsp專項學習內容涉及藥品經營的相關法律法規、藥品質量管理知識以及藥店制定的質量管理制度、工作程序、質量職責等。通過學習培訓，大大提高了廣大員工的專業素質及崗位技能，使員工認識到gsp是藥品經營活動必須遵循的準繩，確保了gsp認證工作的順利進行並落到實處。

三、完善質量管理制度

根據《藥品管理法》、《藥品經營質量管理規範》及《藥品零售企業gsp認證檢查評定標準》的要求，結合本企業自身的實際情況，藥店質量負責人組織有關人員制定了《藥店質量管理制》、《各級人員質量職責》、《藥品質量控制程序》，讓每位員工明確各個崗位質量管理規定，使工作有章可循。藥店質量負責人組根據制度的規定，每半年對各項制度的執行情況進行考核，發現問題，立即整改，及時糾正。

四、加大硬件投入，完善設施設備

為了有效實施gsp認證工作，改善藥品經營和儲存條件，本店購置了與經營規模相適應的冰箱、空調、排氣扇等調温調濕通風設備；同時配置了貨架，並添置了防鼠設備，使倉庫達到了防塵、防潮、防污染及防蟲、防鼠、防黴變的要求，庫區內務有消防安全設備。同時藥店對倉庫進行分區管理，色標明顯，使倉庫四區劃分符合gsp的要求。

五、嚴格把關，加強購、存、銷質量管理

為保證質量管理工作有效到位，藥店對藥品購、存、銷等環節進行全面系統的管理，全程跟蹤，同時藥店對經營全過程的管理都有詳細真實的記錄，保證藥品進貨渠道合法，藥品質量合格、管理跟蹤到位，有效地防止各類質量事故的發生。藥店開業以來無經銷假劣藥品，未出現與藥品質量有關的不良反應及客户投訴。

六、藥店在藥品的購、存、銷及售後服務過程中，具體做到以下幾點

1、藥品的購進嚴格按照本藥店的質量管理制度執行，加強對供貨企業質量保證體系的審核，要求供貨方提供加蓋公章的《藥品經營許可證》及《營業執照》複印件，建立供貨企業檔案，加強對供貨方藥品銷售人員的資格審核，並與供貨方簽訂質量保證的協議；購進進口藥品要求供貨方提供加蓋供貨單位質量管理機構原印章《進口藥品註冊證》或《醫藥產品註冊證》、《進口藥品檢驗報告書》的複印件：從源頭上把好質量關。

2、藥品的驗收關

驗收員根據相應的法律法規、合同的質量條款以及的質量標準，對藥品的外觀形狀、包裝及標識嚴格的驗收，不符合要求的堅決予以拒收。

3、規範藥品陳列管理

藥店根據gsp要求，規範藥品陳列管理工作，做到按用途分類擺放，同時做好藥品與非藥品、內服藥與外用藥、易串味的藥品分開存放，處方藥與非處方藥分櫃以及拆零藥品專櫃存放，並標誌明顯、清晰。每月對陳列藥品進行檢查並如實記錄。

4、重視藥品的養護工作

根據藥店的質量管理制度，養護員根據藥品儲存條件對藥品進行合理的儲存及陳列，每日上午、下午準時記錄倉庫及營業場所的温濕度情況，在温濕度不符合藥品儲存要求時，及時採取調控措施。同時按季對庫存一般藥品進行循檢，對重點養護品種每月進行循檢，重點養護品種還建立養護檔案，養護記錄做到真實、完善、規範。

5、做好藥品的銷售工作

為規範藥品經營業行為，給消費者提供放心的藥品和優質的服務，處方藥調配經處方審核複核，其它藥品銷售人員能堅持問病，做到“三問”，即：問病情、問性別、問年齡的“三交代”，即交代服法、交代用量、交代注意事項，根據顧客所購進藥品的名稱、規格、數量、價格核對無誤後，獎藥品交與確保人民用藥安全有效。同時、藥店在營業店堂內明示服務公約，公佈監督電話和設置顧客意見簿；並提供諮詢服務，指導顧客安全合理用藥。

通過實施gsp認證，企業經營質量管理體系得到不斷完善；經營質量管理水平得到不斷提高；企業信譽得到增強；企業得以持續壯大與發展。當然對照《藥品經營質量管理規範》及實施細則的各項條款標準，藥店的質量管理工作尚有一些薄弱之處，如藥品質量管理考核力度不夠深入、培訓工作開展不夠仔細等，有待進一步改進。通過這次自查，基本能夠達到gsp認證的規範要求，懇求上級有關部門對我店進行藥品經營質量管理規範的認證。

內審自查報告 篇9

根據《中華人民共和國藥品管理法》和新版《藥品經營質量管理規範》及《藥品經營質量管理規範實施細則》的要求，我藥房對實施GSP工作高度重視，並進行了認真準備和全面檢查，現將我藥房實施GSP認證工作及自查情況報告如下：

一、企業概況

本店成立於20xx年11月21日店，位於田苑新村17棟12號網點，企業負責人吳愛枝，質量負責人吳愛枝。經營範圍：處方藥與非處方藥、中成藥、化學藥製劑、抗生素製劑、生化藥品、乙類非處方藥等。現有職工4人，其中從業藥師1人，已取得上崗證有3人，營業面積106平方米。經營品種有800多種。

二、質量管理與制度

由於我店規模小、人員少、業務少，鑑於此種情況只是設立質量管理組，由4名同組成：分別是藥店法人：吳豔、質量管理負責人：吳愛枝（兼駐店藥師）、驗收員：沈芸芸、養護員：李芳。營業伊始，我藥房就是按照GSP要求制定了一套適合自己實際情況的藥品經營質量管理文件，經營過程中，我藥房嚴格按照GSP要求去做。在營業的初期，有些制度執行的不好、存在過工作不規範的現象，後經過幾次整改現在制度已完全得到落實，已完全符合新版《GSP》要求。

三、人員與培訓

為了不斷提高全體員工的專業技術素質，制定了學習培訓計劃，定期的組織全體員工學習藥品管理法律法規和專業技術知識，每六個月進行一次考核，並建立培訓檔案。

四、設施與設備

本企業根據新版GSP要求配備了電腦及符合相關管理要求的藥品進銷存管理軟件，在營業場所配置了檢測温濕度的設備，現備有温濕度計、空調。並配置了防鼠、防蟲、防火設備等。營業場所清潔、明亮，營業貨架、櫃枱齊備。

五、藥品進貨、驗收管理

根據《藥品管理法》和《藥品經營質量管理規範》等有關法律法規要求，對購進藥品進行質量與合法資格的審核，並索取加蓋企業公章的藥品GSP認證書、藥品經營許可證（批發）和營業執照複印件，委託書應明確規定授權範圍和授權期限；藥品銷售人員的身份證複印件；購進進口藥品，向供貨單位索取《進口藥品註冊證》、《進口藥品檢驗報告書》複印件，並加蓋供貨單位質量管理機構的原印章；進口藥品應有中文標識的説明書。對首營企業和首營藥品實行審核制度。企業建立了藥品購進台帳，台帳真實、完整地記錄藥品購進情況，做到票、帳、物相符，再根據相關程序錄入電腦做好各項基礎工作。

驗收管理：驗收人員對購進的藥品，根據原始憑證及税票，嚴格按照有關規定逐批檢查驗收並記錄。主要檢查驗收的藥品是否符合相應的外觀質量標準規定。（1）外包裝是否牢固、乾燥；封籤、封條有無破損；外包裝是否註明通用名稱、規格、生產廠商、批准文號、註冊商標、批號、有效期。對於特定儲運標誌是否符合藥品包裝要求。（2）內包裝每件中是否有產品合格證，容器是否合理，有無破損，封口嚴密是否合格，包裝字跡應清晰，品名、規格、批號等不得缺項；瓶籤要粘貼牢固。（3）藥品標籤説明書上明確印有藥品的通用名稱、成份、規格、生產企業名稱、批准文號、生產批號、生產日期、有效期等。標籤或説明書上還應有適應症或功能主治、用法用量、禁忌、不良反應、注意事項以及貯存條件等。（4）驗收進口藥品其包裝的標籤以中文註明名稱、主要成份以及註冊號，有中文説明書，並附有《進口藥品註冊證》、《進口藥材批件》和《進口藥品檢驗報告書》，並加蓋供貨單位質量管理機構紅印章的複印件。及時收集藥品不良反應情況，出現不良反應馬上上報藥監部門。

六、藥品儲存、養護與陳列（零售）管理

我企業在始建時就嚴格按GSP要求，高標準地營造了儲存及陳列環境，按市局最新標準裝修了營業區，做到了營業場所寬敞明亮。購物方便，標誌醒目，根據經營情況和GSP的要求，對藥品進行了分類。並根據藥品性能和性質進行了分區，分類、實行了色標管理，將倉庫劃分為待驗區（黃色）、合藥品區（綠色）、不合格藥品區（紅色）和退貨區（黃色），做到了藥品與非藥品、外用藥與內服藥分區存放，做到了便於操作、防止差錯、污染事件發生。添置了貨架，温室度儀，避光設施（窗簾），防鼠設施（門縫密封）達到了“七防”（防塵、防蟲、防鳥、防鼠、防潮、防黴、防污染）要求。安裝了符合照明要求的照明設備。營業區都置有空調可保證合適的空氣濕度和温度。在工作中按照本店的“藥品儲存、養護與陳列管理制度”進行管理，如藥品與非藥品分開陳列、非處方藥品與處方藥分開陳列、內服藥與外用藥分開陳列等“四分開原則”分類陳列，含麻黃製劑類特殊製劑專櫃陳列，並標明警示標語，拆零區專櫃配備相關拆零工具。另外每天上下午測量營業區及庫房的温濕度，出現不符合要求時及時採取措施進行調控；每月定時對庫存及陳列藥品進行養護檢查，並按要求記錄等等。

七、銷售與售後服務

為了給消費者提供放心的藥品與優質的服務，企業對從事藥品零售工作的營業員，進行業務培訓考核。銷售藥品，針對顧客要求所購藥品，核對無誤後將藥品交與顧客，並開具銷售憑證，同時詳細向顧客説明藥品的服用方法及禁忌等；在營業場所明示服務公約、公佈監督電話和設置顧客意見簿。對顧客的評價和投訴及時加以解決，對顧客反映的藥品質量問題，認真對待，詳細記錄，及時處理。

八、計算機軟件系統

計算機系統為國內知名大公司：深圳萬國思訊軟件有限公司開發。相關模塊符合新版GSP應用要求，每天對庫存量自動提醒，每月對庫存近效期產品可做催銷提醒，到期企業及到期藥品自動限制相關採購驗收銷售等活動，對含麻製劑可自動進行限量及登記姓名和身份證銷售等。

九、自查情況

我藥房成立自查組，由經理吳豔帶隊、質量負責人主抓，對本店實施GSP管理情況進行自查和整改：

一是對有關檔案、記錄進行科學地歸納和整理；二是對貨架上銷售標籤規範填寫；三是對店面衞生重新打掃；四是對分類管理的情況進行進一步檢查並規範。通過自查自糾活動GSP管理水平得到進一步提高。

通過GSP自查，我們認為已初步達到標準要求，現提出認證申請，歡迎各位領導前來檢查指導。