市農村信用社稽核審計工作總結
一、科學制定稽核工作思路
針對實際,研究制定“一二三四五”總體工作思路,即:提出了“創新方式、加強力度、擴大範圍、保證效果”的稽核工作理念;堅持監督與服務並重;推行對稽核直接對象、業務管理部門、稽核人員的三重嚴格問責;構建“監事會→稽核審計部→稽核大隊→稽核人員”的四級責任控制網絡;建立一線員工的自我監督、分社主任的實時監督、信用社主任的直接監督、業務科室的職能監督、稽核審計部門的再監督的五級監督防範體系。
二、完善稽核工作制度
先後制定並下發了《稽核項目質量管理辦法》、《稽核現場檢查辦法》、《稽核人員道德準則》、《稽核員後續教育辦法》、《內部稽核章程》、《稽核員目標考核辦法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失範監察制度》、《幹部職工廉政誡勉談話制度》、《XX年稽核人員目標考核辦法》等10餘個規範性制度文件,有力推進了稽核工作制度化、稽核操作流程化進程。
三、創新稽核手段
一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作,被稽核單位均要對稽核事項作出書面承諾,明確雙方職責,維護稽核的嚴肅性。全年收到書面承諾書
378份。二是建立稽核整改回複製。做到查處與整改並重,對稽核檢查發現的問題要求在10個工作日內提交整改報告,有效地控制了違規問題“前清後欠”,屢查屢犯的現象。全年收到稽核整改報告96份。三是建立管理建議書發送制度。對稽核發現的重大問題,以監事會名義向職能部門發送管理建議書24份,進行風險提示,提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一週星期二定為稽核工作例會日,以此為平台,定期聽取稽核人員工作彙報,總結經驗,分析問題,提出建議。並在每月主任工作會上通報稽核未整改事項,要求主任當場作出口頭説明。全年召開稽核例會12次。四是規範稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責,全面反映暴露問題,將稽核人員發現的問題提交工作例會進行研究,採用統一處罰尺度,以“稽察通報”形式將處理結果向全轄通報。全年共編髮“稽察通報”12期五是規範稽核載體。為提高稽核人員工作效率,為每名稽核人員配備電腦筆記本,統一製作並使用規範化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調閲清單、稽核處罰通知書、發現問題移交書、稽核整改通知書等,達到了稽核工作文本的格式化、規範化、標準化。六是創辦“信合稽察簡報”。該簡報全年編髮12期,設置了稽核工作動態、稽核工作探索、稽核工作專題報道、業務輔導、稽核風險提示等欄目,針對業務風險點進行了剖析、規範、引導和提示,豐富了員工的業務知識,有效地規範了操作行為。並以公文方式發表金融信息9篇、金融調研3篇,被多家媒體採用。
四、設計業務操作監管流程
為儘量減少業務操作風險發生,在3月組織編寫了“農村信用社業務規範化操作監管流程”一書,並印發到每位員工手中。該書編印後,得到四川省聯社高度評價和肯定,在該書基礎上,經省聯社完善改編後的《四川省農村信用社業務流程合規操作手冊》一書已正式出版,並在全省農村信用社推廣實施,成為指導全省農村信用社業務規範化操作的範本。
五、強化核心工作,加大稽核力度
一是全面覆蓋,做好序時稽核。全年開展序時稽核342社次,40個營業網點均稽核到12月份底,稽核面均達100%;二是重點突出,抓好專項稽核。全年共實施專項稽核6次,共計稽核檢查191社次;三是注重整改落實,做好後續稽核。共計實施後續稽核191社次,形成後續稽核報告58份;四是務求實效,認真開展再稽核工作。先後對白沙、官渡、大竹9個營業網點進行再稽核,對存在的問題進行了嚴肅處理。
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