唐山匯中股份監事會工作報告

XX年,唐山匯中儀表股份有限公司(以下簡稱“公司”)監事會成員本着對全體股東負責的精神,依照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律法規的要求,認真履行監督職責。報告期內,監事會對公司的重大決策事項、重要經濟活動都積極參與了審核,並提出意見和建議,對公司董事、經理層等執行公司職務的行為進行了監督,不定期的檢查公司經營和財務狀況,積極維護全體股東的權益。

一、監事會會議情況

XX年,公司監事會共召開了4次會議,會議情況如下:

1、XX年3月25日,公司第二屆監事會第二次會議在公司會議室以書面表決的方式召開,公司監事主席王健、監事孫鍇、監事白潔參會,審議通過了《關於XX年度監事會工作報告的議案》、《關於公司XX年度財務決算報告的議案》、《關於公司XX年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的議案》、 關於公司XX年度報告及其摘要的議案》、《關於續聘公司XX年度審計機構的議案》、《關於公司XX年度內部控制自我評價報告的議案》和《關於以募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》。

2、XX年4月21日,公司第二屆監事會第三次會議在公司會議室以書面表決的方式召開,公司監事主席王健、監事孫鍇、監事白潔參會,審議通過了《關於公司XX年第一季度報告的議案》。

3、XX年8月25日,公司第二屆監事會第四次會議在公司會議室以書面表決的方式召開,公司監事主席王健、監事孫鍇、監事白潔參會,審議通過了《關於公司XX年半年度報告及其摘要的議案》和《關於公司XX年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》。

4、XX年10月21日,公司第二屆監事會第五次會議在公司會議室以書面表決的方式召開,公司監事主席王健、監事孫鍇、監事白潔參會,審議通過了《關於公司XX年第三季度報告的議案》。

二、監事會履行職責情況

XX年度,為規範公司的運作,保證公司經營決策的科學合理並取得良好的經濟效益,公司監事會着重從以下幾個方面加強監督,忠實地履行監督職能。

1、經營活動監督

監事會成員列席公司董事會各次會議,對公司經營管理中的重大決策實施監督。對公司經營管理層執行股東大會決議、董事會決議以及生產經營計劃、重大投資方案、財務預決算方案等方面,監事會適時審議有關報告,瞭解公司經營管理活動的具體情況,並對此提出相應的意見和建議。

2、財務活動監督

檢查公司經營和財務狀況是監事會的工作重點,首先督促公司進一步完善財務管理制度和內控制度;其次要求公司財務部門定期提供報告和相關財務資料,及時掌握公司財務活動現狀;其次是實施財務監查,不定期對公司財務活動狀況進行監查,根據國家相關法律、法規和政策,結合本公司特點提出部分意見,促進公司財務管理水平的提高。

3、管理人員監督

對於公司董事、經理等高級管理人員的職務行為,監事會履行了日常監督職能,督促公司管理層人員依法辦事,不斷提高遵紀守法的自覺性,保證公司經營活動依法進行。

三、監事會對有關事項的監督意見

報告期內,公司監事會嚴格按照有關法律、法規及公司章程的規定,對公司依法運作情況、公司財務情況、關聯交易等事項進行了認真監督檢查,根據檢查結果,對報告期內公司有關情況發表如下獨立意見:

(一)公司依法運作情況的獨立意見

XX年,監事會成員依法列席了公司所有的董事會和股東大會,對公司的決策程序和公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了嚴格的監督。監事會認為:公司的決策程序嚴格遵循了《公司法》、《證券法》和中國證監會、深圳證券交易所以及《公司章程》所作出的各項規定,建立了較為完善的內部控制制度。

公司董事、高級管理人員在執行公司職務時,不存在違反法律、法規、公司章程或有損於公司和股東利益的行為。

(二)檢查公司財務情況的獨立意見

監事會對XX年度公司的財務狀況、財務管理、財務成果等進行了認真細緻、有效地監督、檢查和審核。監事會認為:公司財務制度健全、財務運作規範、財務狀況良好。財務報告真實、公允地反映了公司XX年度的財務狀況和經營成果。

(三)公司關聯交易情況的獨立意見

報告期內,公司未發生重大關聯交易行為,不存在任何內部交易,不存在損害公司和所有股東利益的行為。

(四)公司募集資金使用情況

報告期內,公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關法律法規和要求使用募集資金,並及時、真實、準確、完整履行相關信息披露工作,不存在違規使用募集資金的情形。

(五)公司對外擔保及股權、資產置換情況

報告期內,公司未發生對外擔保及股權、資產置換等行為。

(六)監事會對公司內部控制自我評價報告的審核意見

根據深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》等有關規定,監事會對董事會編制的關於公司XX年度內部控制的自我評價報告進行了認真審核。監事會認為:公司現已建立了較完善的內部控制體系,符合國家相關的法律法規的要求以及公司生產經營管理的實際需要,並能得到有效執行。內部控制制度在經營管理的各個過程和關鍵環節中起到了較好的防範和控制作用,能夠為編制真實、公允的財務報表提供合理的保證,能夠對公司各項業務的健康運行和公司經營風險的控制提供保證,維護了公司及股東的利益。公司《XX年度內部控制自我評價報告》真實客觀的反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。

(七)監事會對公司XX年度報告的審核意見

根據《證券法》和《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第30號——創業板上市公司年度報告的內容與格式》等相關規定,監事會對董事會編制的XX年度報告進行了認真審核。監事會認為:董事會編制和審核公司《XX年度報告》的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定,報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

唐山匯中儀表股份有限公司監事會

XX年4月2日