各類隱患的整改通知書(精選3篇)
各類隱患的整改通知書 篇1
有限責任公司:
我局近期對你公司濟南經四路、濼源大街兩家證券營業部進行了現場檢查。現將檢查中發現的問題和整改要求通知如下:
一、營業部存在的問題
1、營業部內部控制制度建設不完善,目前執行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;
2、部分客户開户資料不完整,存在一人開立多個資金賬户,一個資金賬户對應多個股票賬户的情況;
3、與銀行簽署的客户交易結算資金賬户存管協議不完整;
4、營業部清算日誌記錄不連貫,內容不完整,無清算人員簽字;
5、通過檢查櫃面系統發現,煙台、淄博營業部仍然存在為客户開通透支權限的情況,濟南濼源大街營業部存在一客户透支的情況;
6、部分機構客户取款無相應代理人信息,部分客户限額以上取款未經審批,經四路營業部大額取款審批單不規範,僅有流水台賬;
7、濟南經四路營業部為個別客户辦理強制取款業務,且沒有相關審批手續;
8、營業部在權限配置及使用方面存在一定的風險隱患:電腦部系統管理人員有部分業務權限;超級用户兩人同時擁有密碼;高風險業務權限如股東代碼轉移僅交易部經理簽字即可使用,部分證券紅衝藍補無相應審批手續;人員調整崗位後未能及時調整櫃員權限設置;開户崗、資金崗實質單人單崗;清算人員兼任財務人員等等;
9、存在未經證監會批准的銀證通業務;
10、營業部面臨轉崗人員較多,不利於員工穩定。
二、整改要求
針對上述問題,你公司須督促濟南兩家營業部進行以下方面的整改:
1、進一步完善內部控制制度,規範業務操作流程,並督促營業部嚴格執行;
2、進一步加強賬户資料清理工作;
3、儘快與相關銀行簽署客户交易結算資金賬户存管協議;
4、進一步梳理營業部權限配置及使用情況,堵塞風險漏洞;立即取消客户透支權限,對限制類權限要嚴格履行審批制度;
5、督促營業部暫停銀證通業務,並制定計劃逐步清理;
6、妥善處理大量員工轉崗問題,避免產生不穩定因素,並且制定處置風險的預案。
你公司須於x年4月15日前向我局提交整改報告,我局將在適當時機對上述兩家營業部整改情況進行復查。
本次檢查是例行的現場檢查,上述結論不代表我局對你公司濟南兩家證券營業部其它情況的'實質性判斷。若上述兩家營業部存在其他違法、違規行為,不得以此次檢查未發現為由免除法律責任。
20xx年xx月xx日
各類隱患的整改通知書 篇2
x級部(學部):
在學校xx月xx日時組織的安全檢查中,你級部(學部)存在下列安全隱患:
為確保校園安全,請於xx月xx日前採取措施消除上述隱患,並填寫《回執》報學校安全科。學校會在適當時間回訪檢查。
xx中學安全工作委員會
x年xx月xx日
各類隱患的整改通知書 篇3
座單元號業主:
XX年XX月XX日我公司對您的房屋裝修現場進行了查驗,結合《房屋裝修管理規定》、《房屋裝修申請表》中所申請的裝修項目,其中項違反,現要求你在XX年XX月XX日前整改完畢。
特此通知。
簽收人:太原誠達物業管理有限公司
XX年XX月XX日
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