制度自查報告範文（精選11篇）

制度自查報告範文 篇1

聯社營業部根據舞信聯[20xx]88號文《關於開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，於20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，併成立了有邢任組長，任副組長，、陳X、張X、王為成員的檢查領導小組，組長邢全面負責，卞、張X、陳X分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：

一、基本情況

止6月底，營業部各項存款餘額5737萬元，較上年底上升786萬元。各項貸款9818萬元，較上年淨投放2845萬元。其中，逾期貸款餘額3萬元，較上年底下降2萬元，呆滯貸款餘額851萬元，較上年下降223萬元，不良貸款佔比9%，存貸比例154%，貼現餘額1355萬元，較上年底增1275萬元，股金餘額1559萬元，較上年淨增119萬元。總收入898萬元，總支出836萬元，實現利潤62萬元。

二、存在的問題

1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款274筆，均堅持集體審批並嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款台帳。但存在有以下問題：①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象;②貸款有超訴訟時效現象。

2、盤活資金方面，截止6月底，不良貸款餘額854萬元，較上年底下降225萬元。經查實有129萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但於7月3日已調入不良貸款科目。

3、股金方面：止6月底股金餘額1559萬元，較上年底淨增119萬元。存在提前退股金現象。

4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈餘62萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：①業務招待費超比例多列支49472.47元;②呆帳準備金多提566,086.32元;③應收利息未按照規定計提，少提184,768.35元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均採取分筆計提，有逃避市辦審批現象。

5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。

6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動户餘額表和分户明細帳。

7、登記簿有內容登記不全現象。

三、形成的原因

貸款形態不實的原因：①信貸會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態;②內部領導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。提前退股的原因：①前期對股民的分紅承諾與現實不符，致使個別股民提前退股;②個別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提566086.32元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動户餘額、分户明細資料是原來沒有要求。

四、檢查結論

經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目129萬元。多提呆帳準備金566086 .32元，少提應收利息184768.35元，貼現手續費少提1630.23元，超列業務招待費49472.47元，6月底應盈餘1423052.17元，比帳面少盈餘798696.91元。

以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今後的經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。

制度自查報告範文 篇2

今年一年來，在市銀監分局及市、縣人行的正確領導下，圍繞“兩個翻番，兩個率先”目標，堅持以統計數據質量為中心，突出統計“雙基”建設和統計信息化建設兩個工作重點，創新思路、求真務實、內強素質、外塑形象，全縣幹部職工的精神面貌、工作環境煥然一新，管理秩序井然有序，統計服務水平和統計隊伍素質明顯提高，圓滿完成了各項工作任務。現將本次自查情況報告如下：

一、認識明確，精心組織

此次開展統計執法、統計質量大檢查非常必要，統計數據是否真實準確，關係到國家宏觀經濟決策的科學性和貨幣政策決策的正確性。為此，我們認真開展了一次普法宣傳教育，組織全體幹部、職工和統計人員認真學習了《中華人民共和國統計法》、《統計法概論》、《金融統計管理規定》，增強了全員的統計法律意識，通過宣傳、學習，使廣大統計人員認識到準確、及時地提供統計數據是《統計法》規定的每個統計人員和統計組織應盡的義務，不履行義務要承擔相應的法律責任，從而提高依法統計的自覺性。

經查，所報資本充足率報表、信貸違約客户情況、信貸諮詢登記、現金統計表等各類統計報表均能及時、保質、保量地報送，各類統計報表、統計數據能做到及時整理並歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、屢次遲報統計數據的現象。

二、隊伍建設情況及存在的問題

全縣所轄機構均設立了統計崗，各社都設立了一名統計員，做到了人員配備到位，但由於人員缺乏，一直以來統計崗均由各社主辦會計兼任，沒能設置獨立的統計崗，配備專職統計人員，且基層統計人員業務素質低，缺乏專業經驗，統計歸屬概念不清，此外，一些企事業單位在填寫原始憑證時款項來源、用途用詞模糊、不規範，造成會計部門記賬失誤，致使統計歸併錯誤，其次，由於基層人員變動頻繁，且沒能實現辦公自動化，各類統計數據還需手工計算等原因，造成統計數據的估報、串項等錯誤。

三、採取措施

1、依法進行金融統計工作，要嚴格執行《中華人民共和國統計法》、《金融統計管理規定》，堅持實事求是，依法進行金融統計工作。

2、切實加強統計隊伍建設，保證統計員隊伍的穩定，加強崗位培訓和崗位練兵，努力提高統計人員素質。

3、加大對金融統計工作的科技投入，儘快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強、規範的數據信息管理體系，保證金融統計工作快捷、高效地進行。

4、逐步改進和完善金融統計報表制度，以適應經濟體制改革和金融體制改革對金融統計工作要求，不斷提高金融統計工作水平。

制度自查報告範文 篇3

公司關於展開中心八項規定貫徹落實情況監督檢查工作的自查報告根據省公司關於轉發《展開中心八項規定貫徹落實情況監督檢查工作實施方案》的通知文件要求，市分公司認真依照檢查內容，對貫徹落實中心“八項規定”情況進行全面自查，現將自查情況彙報以下：

一、高度重視，明確責任依照省公司要求，市分公司及時轉發了團體公司實施方案，成立了展開中心八項規定貫徹落實情況監督檢查工作領導小組，明確責任分工，認真抓好貫徹落實工作。

二、健全制度，規範流程為切實貫徹落實中心“八項規定”精神，公司結合工作實際，進一步健全和完善了相干工作制度，前後制定下發了《調查研究工作管理辦法(修訂)》、《會議制度(修訂)》、《關於進一步改進工作作風密切聯繫羣眾的具體措施》、《職務消費管理實施細則》、《關於領導職員到基層一線參加工作的通知》、《接待工作規範試行》，在調查研究、會議活動、文件處理、新聞工作、厲行節約勤儉、職務消費等各個方面和環節做出了具體要求和管理流程。

三、強化措施，認真落實

(一)調查研究方面規定市公司班子成員每人每季度調研時間很多於20個1工作日。堅持調研與參加經營實踐相結合，深進基層最末端生產單元;每次調研堅持輕車簡從，市公司班子成員調研時市公司隨行職員不超過2人，縣公司1人陪同。調研過程當中，一概在食堂就餐，不安排宴請，不上高級菜餚及煙酒，人數較少或不具有條件的安排份飯。調研工作由辦公室同一管理，兼顧調研，調研結束後及時構成調研報告，業務部分撰寫調研報告並抄送辦公室，辦公室根據調研報告對調研發現的`題目進行分類篩選、整理彙總，通過量種渠道信息同享;調研發現的題目，如需督辦通過開發的調研督辦流程系統，跟蹤督辦。

(二)會議、活動方面儘量地減少會議數目，可開可不開的會議一概不開，可採用視頻情勢的會議一概不開現場會議。市公司召開的全市綜合性會議時間不超過2天，會議代表人數不得超過150人;市公司部分召開的全市性專業會議時間不超過1天，會議代表不得超過80人，不邀請無關職員參會。嚴格執行會議申請審批規定，嚴格控制參會職員，嚴格控制彙報時間。今年以來，公司嚴格控制會議經費支出，舉行的各種會議，均依照會議經費標準執行，未經批准召開的會議，經費不予報銷。嚴格執行會議工作“十不準”，大力緊縮會議經費，20xx年會議經費預算比往年減少了6.9，各類會議、活動數目比往年同期減少了47.8。

(三)文件處理方面嚴格控制發文數目和規格，沒有實質內容、可發可不發的文件一概不發;能採用簡報、信息情勢反映的不再發文;已通過會議部署的工作，不再印發正式文件;上級有關文件需通知有關方面執行的，儘可能採用電子郵件或加抄方式;加強文件起草審核把關，突出重點，言簡意賅。加強內部信息刊物管理，重點反映新情況、新經驗及題目建議，減少一般性工作情況內容。分公司各部分發文數目20xx年1-6月份比20xx年同期減少28.3。嚴格公文會籤時限，特急件即收即辦;急件不超過半天;一般件不超過1天。市公司收到省公司和縣公司的公文，特急件即收即辦;急件在3個工作日(或來文單位要求的時限)內辦理終了。按工作分工可由分管領導批辦的公文，沒必要請領導班子全體成員傳閲，對只觸及具體事務的公文，可由綜合部直接擬辦到相干部分辦理。

(四)職務消費方面印發了《職務消費管理實施細則》，規範了領導職員職務消費行為。領導職員公務用車的配置標準嚴格依照《職務消費管理實施細則》執行，公務用車的保養和維修費用等費用在年度限預算範圍內據實報銷。建立了領導職員公務用車、業務接待費、差旅費、通訊費等管理台賬。20xx年以來，市分公司未組織過出國考察事項;未組織領導人3員參加過團體、省公司同一舉行的培訓以外的其他培訓。領導職員通訊費、差旅費採取在年度限額範圍內據實報銷的方式進行管理，沒有以任何名目為領導職員發放補貼，嚴格控制接待開支標準，未將非公務的接待活動納進公務接待範圍。公司內部各部分沒有以各種名目相互宴請;對外公務接待用餐，嚴格依照就餐人數確定菜品數目、種類，較好地避免了主多客少現象。市分公司企業負責人職務消費預算20xx年比20xx年減少了29.07。

四、需改進的方面通過這次自查自糾，市分公司能夠依照中心八項規定要求，採取積極有效的措施，收到了良好的效果。但在貫徹落實中心八項規定過程當中，也存在不足的地方，比如在調查研究工作方面某些環節存在執行不到位的情況，這是在下一步工作中需要加強的地方。

制度自查報告範文 篇4

根據教育局《做好教育系統經濟責任審計工作的通知》的要求，我園立即對財務管理情況進行了認真的專項檢查，現將檢查情況報告如下：

一、幼兒園領導高度重視

1、幼兒園配有專門的財務辦公室，配有專職財務人員。

2、園長經常詢問財務運行情況和聽取財務工作彙報，及時調整財務支出。

3、財務人員積極參加上級財政部門組織的財務管理及相關法律知識的培訓，能按照財務制度的有關財經規定記賬，會計科目使用合理，平時報表準確、及時，數據真實。

4、財務人員能對當天發生的業務，當天登記入賬，現金和銀行存款日記帳做到日清日結。並根據各項資金的'性質，嚴格做到專款專用。

5、我園認真執行和遵守國家財經紀律情況，無違反財經法律法規。

二、強化幼兒園收入收費行為的管理

嚴格執行收費管理制度。公開收費項目，公開收費標準，接受教師及家長的監督，統一收費項目，統一收費標準，統一使用財政部門印製的收費(收款)票據。經過幼兒園自查，未發現自立收費項目、提高收費標準現象，幼兒園的經費管理制度，真正做到了專款專用。幼兒園嚴格加強預算內、外資金管理，所有預算外收入全額上繳國庫，嚴格“執行兩條線的管理，經過自檢自查幼兒園絕無虛列和隱匿財政收入。

三、加強有限資產的管理，保證幼兒園正常運行

根據幼兒園工作計劃，通盤考慮，全面管理，合理使用有限資金，集中力量，加大教育教學、教育科研的投入。各項收入做到心中有數，堅持做到了“量入為出，以收定支，略有節餘。”

制定了相應的資產管理制度，嚴格資產的購置、領用、出租、處置、報廢等工作程序。

所有資產全部按要求建檔建冊，用卡片進行登記，款物相符，登記準確無誤，沒有造成資產流失。

此次自檢自查工作中得到幼兒園領導的高度重視，以《教育部關於做好教育系統經濟責任審計工作的通知》為依據進行全面自檢自查，通過自檢自查工作的開展充分認識到財務管理工作的重要性，今後我們要更細緻的規範財務基礎管理，紮紮實實的開展幼兒園的財務工作。

制度自查報告範文 篇5

根據《關於開展學習貫徹四項監督制度專項督查暨幹部選拔任用工作檢查的通知》精神，市檢察院黨組對照《黨政領導幹部選拔任用工作條例》、“四項監督制度”及《中央組織部關於認真貫徹實施幹部選拔任用工作四項監督制度有關問題的通知》、《市委組織部關於印發學習貫徹“四項監督制度”實施方案的通知》要求，對學習貫徹四項監督制度及**年幹部選拔任用工作和整治用人上不正之風工作情況開展了自查，現將有關情況彙報於後：

一、認真學習貫徹四項監督制度，增強提高選人用人公信度的自覺性

今年*月，中央辦公廳印發了《黨政領導幹部選拔任用工作責任追究辦法（試行）》，與之配套銜接，中組部制定了《黨政領導幹部選拔任用工作有關事項報告辦法（試行）》、《地方黨委常委會向全委會報告幹部選拔任用工作並接受民主評議辦法（試行）》、《市縣黨委書記履行幹部選拔任用工作職責離任檢查辦法（試行）》，共同構成事前要報告、事後要評議、離任要檢查、違規失責要追究的幹部選拔任用監督體系，簡稱為“四項監督制度”。四項監督制度的出台，是規範幹部選任工作、健全乾部選拔任用監督機制的重大突破，是匡正選人用人風氣、解決監督重點難點問題的創新之舉，是防止和整治用人上不正之風、提高選人用人公信度的有力保證，影響深遠，意義重大。為全面貫徹落實幹部選拔任用工作“四項監督制度”，進一步提高選人用人公信度，營造風清氣正的幹部工作環境，市檢察院黨組高度重視，把學習貫徹“四項監督制度”作為加強幹部選任監督工作、匡正選人用人風氣、提高選人用人公信度的重要舉措，制定了《學習貫徹四項監督制度意見》及《方案》，對學習貫徹四項監督制度進行了安排部署、提出了明確要求，將任務分解落實到部門和具體責任人，以召開一次專題學習會議、進行一次學習討論會、創辦一期“四項監督制度”展版、舉行一次制度知識測試、撰寫一篇心得體會文章“五個一”活動為載體，認真學習貫徹“四項監督制度”，增強選人用人公信度的自覺性。

（一）召開一次專題學習會議。黨組把“四項監督制度”作為黨組中心組理論學習的主要內容，要求黨組中心組成員認真學、深入學。黨組中心組5月24日召開了集中學習會議，將“四項監督制度”與中、省、市委領導在貫徹實施“四項監督制度”進一步提高選人用人公信度視頻會議精神一同作為本次中心組集中學習的主要內容，進行專題學習。黨組成員、政治部主任作了輔導中心發言，檢察長傳達了中央、省視頻會議精神，並對四項監督制度出台的背景及影響進行了説明。最後，檢察長代表黨組作出三點：第一，黨組在選人用人上，將不折不扣地貫徹“四項監督制度”，絕不走過場；第二，黨組在選人用人上始終堅持民主公開競爭擇優原則，絕不任人唯親；第三，黨組在選人用人上堅持走羣眾路線，接受幹警監督，絕不搞暗箱操作。

（二）開展一次學習討論會。6月初，市檢察院以支部為單位，組織全體黨員幹部深入學習“四項監督制度”，並進行了充分的討論，把“四項監督制度”的學習教育覆蓋到每名黨員幹部。

（三）創辦一期“四項監督制度”展版。為推進“四項監督制度”的深入學習貫徹，加大“四項監督制度”的宣傳力度，市檢察院充分採用多種宣傳形式，將“四項監督制度”上載到局域網上，供全體幹警學習。同時，在辦公樓大廳創辦了一期“學習貫徹四項監督制度，進一步提高選人用人公信度”展版，進一步提高幹部職工貫徹落實“四項監督制度”的意識。

（四）撰寫一篇學習心得體會。每位政工幹部在熟悉精通“四項監督制度”內容的前提下，結合工作實際，撰寫了心得體會文章。

（五）舉行一次制度知識測試。在組織學習的基礎上，對每位幹部進行了一次“四項監督制度”知識測試。

二、嚴格執行《幹部任用條例》，牢牢把握德才兼備、任人唯賢這個核心，選準用好乾部

**年，市檢察院推薦了1名副縣級領導幹部，5名幹警通過競爭上崗走上了中層幹部崗位。幹部選拔任用中，嚴格按照《幹部任用條例》規定的原則和程序選拔任用幹部，切實落實羣眾對幹部選拔任用工作的知情權、參與權、選擇權和監督權，確保選準用好乾部。在幹部選拔任用上，不排資論輩，注重德才兼備，注重實績，注重選拔任用優秀年輕幹部，積極為優秀人才脱穎而出、健康成長、施展才幹創造條件，使檢察幹部隊伍富有生機和活力。一是堅持民主集中制原則。幹部任用、人事變動或推薦後備幹部，堅持羣眾路線，充分尊重民意，一律先進行民主推薦和民主測評，然後領導班子再集體研究決定，不搞一個人説了算，充分聽取班子成員意見。每次人事變動，黨組“一把手”均不先發言，以免“先入為主”。二是嚴格考察，實行考察預告和考察責任制。提拔中層幹部，考察工作由政治部和紀檢監察部門負責，對考察對象、考察時間預先告知。在考察中，充分聽取院班子成員、縣級幹部、機關黨組織成員、現任中層幹部、所在部門幹警及相關人員的意見，儘量擴大徵求意見範圍。認真撰寫考察材料，力求客觀真實地反映幹部個人情況。三是實行任前公示制。凡提拔任用中層幹部，在競爭上崗的基礎上，上報材料前，將進行為期7天的公示。堅持有反映必查證，查必有果。對查實的問題，影響幹部任用的，堅決不予上報。四是實施有效監督。紀檢監察部門參與幹部選拔任用幹部工作，對選拔工作的各個環節進行有效監督，進一步加強了組織監督和廣大幹部羣眾的監督，防止了用人上的不正之風，達到了公開、公正、公平的目的。

三、遵守幹部選拔任用工作紀律，防止人事工作中的不正之風

在幹部選拔任用工作中，切實遵守組織人事工作紀律，做到了對本院管理的幹部任用，不符合規定程序的不上會；對上級管理的幹部，不符合規定的不上報；對下級報來的幹部任用，不符合規定的不審批。在遵守幹部人事紀律方面，領導率先垂範、以身作則，幹部人事部門認真履行的職責，嚴格按照《幹部任用條例》規定的程序和紀律辦理，在提名、討論等各個環節上，認真聽取各方面的意見。近年來，市檢察院推薦提拔幹部時，都要先組織廣大幹警學習《黨政領導幹部選拔任用工作條例》、《關於在幹部選拔任用工作中認真治理拉票行為的通知》等規定，嚴格組織紀律。工作中，堅持“六公開”（職位公開、崗位職責公開、任職條件公開、符合基本任職資格條件的人員名單公開、考察對象公開、任職人員公開），落實羣眾在幹部工作中的“四權”（知情權、參與權、選擇權、監督權），使檢察機關的幹部任用工作得到幹部羣眾的認同和肯定從未接到過羣眾的有關舉報。

四、建立完善幹部任用相關工作制度，加強對領導幹部的監督

院黨組高度重視制度建設，建立健全完善了黨組中心組學習制度、民主生活會制度、民主評議黨員制度、黨員學習制度、黨風廉政責任制等相關制度，從源頭上預防和杜絕選人用人上的不正之風和腐朽現象發生。嚴格按照《黨內監督條例（試行）》的要求，積極做好領導幹部述職述廉、重大事項報告、政務公開等制度，切實加強對領導幹部行使權利的監督。

近年來，我院在貫徹落實《幹部任用條例》中取得了一定成績，特別是充分尊重民主、中層幹部推行競爭上崗，得到幹部職工的認可。今後，我們將進一步創新工作思路，對突發性、羣眾信訪案件做到早預防、早發現、及時解決問題，進一步提高幹部選拔任用工作水平。

制度自查報告範文 篇6

根據嶽銀髮（20xx）25號《關於轉發的通知》要求，縣聯社立即組織相關人員認真學習，深刻領會文件精神，並對照統計檢查內容進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、金融統計數據的真實性情況

通過對20xx年年末和20xx年一、二季度末上報縣人民銀行（及市農金體改辦）科目統計數據的自我檢查，認為上報數據真實完整。沒有發現下列統計違法行為。

1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統計資料，更沒有違反統計法規和工作程序編造統計數據的行為。

2、統計數據與原始統計記錄，統計台賬、統計報表以及與統計有關的其他資料核對基本一至，數據差異不大。

3、未利用常規的業務操作虛增，虛減原始統計記錄或與統計有關的其他原始資料行為。

4、未強迫或授意基層信用社和基層社統計人員在統計數據上弄虛作假。

二、統計法規和統計制度的貫徹情況。

1、認真貫徹《統計法》、《金融規定》等法律、法規。

2、貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關管理辦法，並接受人民銀行的監督、檢查。

3、及時收集、彙總、編制、管理本系統金融統計數據和報表。

4、依法向人民銀行報送統計數據、報表、統計資料。

5、按時、按質、按量完成人民銀行佈置的各項統計調查工作。

三、統計工作管理情況

1、統計崗位設置及人員配備情況。

聯社金融統計工作主要由計劃信貸股負責，計劃信貸股配備專職統計員一名，各基層信用社的統計工作基本上是由信用社主辦會計、內勤主任或信貸會計兼任，未配專職統計人員。

2、統計人員的業務培訓狀況。

聯社對統計人員的業務培訓一般是利用舉辦會計，信貸培訓班時，對統計人員進行業務知識培訓，今年統計局要求統計人員必須持證上崗，聯社以縣統計局關於開展統計普法、統計執法培訓工作為契機，組織全縣基層信用社統計人員學習了《統計法》、《統計法實施細則》、《安徽省統計管理監督條例》及相關法律、法規，並進行了統一考試，使他們進一步增強了統計意識，提高了統計人員素質，對統計工作的開展起到了積極作用。

四、存在的問題及整改措施

（一）存在的問題：

1、未建立相應的統計操作規程。

2、未建立農村信用社的金融統計制度，使得統計人員職責不明確。由於統計人員大都是會計兼職，在統計上報工作中遇到不屬於自身職責範圍內的情況，就存在一些估報、漏報、遲報等有違統計法規的現象。

3、農村信用社的許多統計數據仍處於手工操作狀態，工作效率不高。

（二）針對以上統計工作中存在的問題提出如下整改措施。

1、儘快建立相應的統計操作規程。

2、建立完善農村信用社的統計制度，加強法律建設，提高認識，明確職責，依法統計，確保各項統計數據的真實、準確和完整。

3、加快農村信用社統計電子步伐，使他們儘快改變手工統計的落後狀況，逐步提高統計工作效率，以適應金融統計發展的需要。

制度自查報告範文 篇7

為進一步推進我行重要崗位輪崗、換户管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關於對重要崗位輪崗、換户管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》後，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件並明確專人負責此項工作。會議結束後，對我行的重要崗位輪崗、換户管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況彙報如下：

一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。

我行接到通知後，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換户管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換户管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換户管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。

二、自查情況

(一)重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間並安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

(二)縣行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行幹部交流暫行規定文件精神，我行正副行長屬於異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50週歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

(三)換户管理及客户管理工作情況。我行在貸款客户的管理中，堅持兩個以上客户經理工作制度並實行客户經理每隔兩年進行一次換户管理。今年以來，我行客户經理應換户管理人數三，換户管理人數三次。確保了換户管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。

農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換户管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，並且堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換户管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面瞭解了“重要崗位輪崗、換户管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換户管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。

制度自查報告範文 篇8

根據委組織部《〈關於認真學習幹部選拔任用工作四項監督制度的通知〉的通知》（華龍組［20__］22號）要求，*局迅速召開班子會議和全體會議，認真學習領會文件精神，並進行了專題討論，取得了良好成效，現把“四項監督制度”專題學習討論情況彙報如下。

一、會議貫徹情況

5月28日，我局召開了全體幹部職工會議，組織全體幹部職工認真學習了“四項監督制度”，重點學習了《黨政領導幹部選拔任用工作有關事項報告辦法（試行）》，並對重點條目重點內容，逐字逐句進行解讀分解。通過學習，我局幹部職工一致認為實施四項監督制度是深入貫徹落實黨的xx大和xx屆全會精神，加強幹部選拔任用工作全過程監督，進一步匡正選人用人風氣、提高用人公信度的重要舉措。同時大家紛紛表示一定要認真學習領會，把握其重要內涵。在以後的工作中抓好貫徹落實，堅持以更加嚴格的制度，監督選人用人行為、約束選人用人權利。

二、會議貫徹措施

會上，就如何開展四項監督制度學習活動提出了三點要求：

一是加強宣傳，提高認識。“四項監督制度”是黨的組織工作與時俱進、開拓創新的重要成果，是黨政領導幹部選拔任用工作必須遵循的基本規章，也是從源頭上預防和治理用人上不正之風的有力武器。而只有掌握了制度，才能認真地貫徹落實。因此作為領導幹部要帶頭學習，把握精神實質，確保融會貫通。同時要注重加強宣傳，將“四項監督制度”製作成宣傳版面，提高四項監督制度的知曉率，落實廣大職工的知情權、參與權、選擇權、監督權。

二是認真學習，領會精神。為了準確把握四項監督制度內容和要求，在認真學習文件的基礎上，按區委組織部要求印發《幹部選拔任用工作四項監督制度測試題》，對機關全體黨員幹部成員進行自我測試。通過答卷，在尋找答案、查閲資料的過程中加深對四項監督制度的領會。對於四項監督制度的重點條目重點內容，需要逐字逐句進行解讀分解，爭取吃準、吃透。

三是學用結合，指導工作。學習四項監督制度必須要與當前的工作相結合，堅持學以致用，用四項監督制度指導工作。通過學習，提高了對四項監督制度重要性的認識，在貫徹落實四項監督制度上形成了共識。同時要把在學習討論中形成的積極向上的精神面貌轉化為推進當前工作的強勁動力。做到學習工作兩不誤、雙促進。

制度自查報告範文 篇9

根據市社保局《關於轉發省社保中心〈開展社會保險經辦機構內部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調精幹人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現就自查有關情況彙報如下：

一、自查情況

加強社會保險經辦機構內部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質要求，也是規範經辦機構各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現自我約束、自我控制的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規範化、科學化出發，形成了一套事事有複核、人人有監督，行之有效、科學規範的社保工作內控制度和業務流程，建立對社保基金事前、事中、事後全過程的監督機制。

1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制

根據工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業務、稽核和待遇審批等部門。在各部門內部再進行崗位細分，財務部門要求會計與出納分設，業務部門要求設立業務受理、複核、系統管理員等崗位，待遇審批部門要求設立受理、複核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內部制衡機制。

突出加強對資金結算過程的監督。一是靠財務部門內部的監督，出納經手的每一筆資金收付業務必須經另一財務人員複核，每天下班前，另一財務人員對出納當天收繳的社會保險費存入開户銀行的情況要再次進行復核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業務部門每天開出的票據與財務部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務和業務部門分別由不同的人員核對月份和年度發生額，確保月發生額與當期日發生額累計數核對一致;三是靠內部稽核來監督，充分發揮稽核部門職能作用，採取定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內控制度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監督。

2、工作程序化、規範化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業務規範

按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社保基金從進口到出口，涉及財務、業務、待遇、稽核等各部門的。要求加大複核、審核、稽核作用，強化內部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業務的要求。

參保單位到業務部門辦理繳費基數調整、社保待遇調整等業務，受理人審核後，必須經複核人複核，並經稽核部門稽核後，方能辦理;業務經辦人每月都要對社會保險待遇本月發放情況與上月發放情況進行對比分析，並經複核人、業務負責人、財務負責人複核，稽核部門稽核，局領導審核後轉財務部門辦理支付。財務部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經另一財務人員複核;財務專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據的管理;每月與開户銀行和財政部門對賬，財務負責人對對賬情況進行復核。待遇審批部門應建立檔案聯合審查制度，審批社保待遇必須經四人審核小組共同審查檔案，經稽核部門稽核後，報局領導召開辦公會審批。

3、加強內部稽核，確保各項規範和流程得到貫徹落實

有了好的規範和流程是做好工作的基礎，但把規範和流程貫徹落實好則是關鍵所在。根據社會保險政策法規，對照《內部社會保險業務規範和流程》，採取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務部門、業務部門、待遇審批部門執行社保政策和工作流程情況進行稽核。稽核完畢後，向單位領導彙報、分析稽核發現的問題，並提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。

4、建立工作流程運行分析制度

社會保險工作政策性強，制度不斷髮展完善，必須根據出現的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實際出發，在已有的業務規範、工作流程基礎上，應建立工作流程運行分析制度，主要領導親自抓。定期召開會議，財務、業務、稽核、信息網絡技術人員等相關人員參加，工作人員結合工作分工，對當期工作流程運行情況進行分析，逐條梳理，對發現的不能適應當前工作的流程，及時進行修改，從而保證了工作流程的嚴密性和適用性。

5、加強隊伍建設，提高社保基金管理能力

社會保險幹部隊伍是社保基金的直接管理者，其整體素質高低，直接影響着社保基金管理的質量。結合我局工作實際，將定期組織人員進行培訓，進行適當的崗位交流，熟悉社保基金從入口到出口的業務流程，加深對社保政策的理解。平時要注重利用反面教材開展警示教育，通過分析經濟案件犯罪心理、犯罪過程，加深對經濟犯罪危害性的認識，保持警鐘長鳴，使每一位工作人員都成為“政治過硬、業務熟練、一專多能、廉潔勤政”的工作能手。

二、存在問題

社保經辦機構內部控制尚處於初級發展階 段，對於社保經辦機構，內部控制可以説是一個新的課題，部分人對內部控制的重要性認識程度不高。內部控制與長期形成的習慣和思維定勢必然會有衝突,形成各種各樣的矛盾和問題，內部控制建設需要解決好這些矛盾和問題。

1、控制執行人與控制對象之間的矛盾

控制執行人即社保經辦機構的稽核部門及稽核人員，控制對象是社保經辦機構業務經辦人員(包括負有審批職責的人員)、參保單位等。這方面的矛盾表現在：當社保經辦機構和經辦人員以習慣思維處理業務分工和辦理各項社會保險業務，處理和辦理的方式、方法和結果不符合內部控制的要求時，由於稽核人員按工作職責進行糾正、要求整改而產生的對立和衝突。如繳費基數核定，大多數社保經辦機構和經辦人員仍然沿襲參保單位申報多少即核定多少。因此而產生錯核、漏核，產生少報、瞞報，這種核定方式違反了《經辦業務規程》的規定和上級文件的要求。又如社會保險待遇支付環節的審核，內部控制要求嚴格覆行審核職責，不僅要核查待遇審批表、養老金髮放名冊，還必須核查相關的支付依據和計算過程，以控制經辦環節的舞弊和失誤。但現實中審核、複核、籤批流於形式，經辦環節出現的失誤得不到及時發現和糾正的現象依然存在。另外，參保單位瞞報繳費基數、人數，少繳社會保險費，或是惡意欠費，也屬於控制執行人與控制對象的矛盾。解決這類矛盾需要剛性的法律支持，但是社保經辦機構僅有稽核檢查權，沒有行政處罰權，糾正的難度大，這又形成了矛盾的另一方面。

2、專業人員不足的客觀現實與實際需求之間的矛盾

內部控制要求科學合理設置崗位、不相容崗位分離;要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風險控制崗位的工作;要求崗位與崗位之間要形成必要的相互制約關係，這是社會保險發展的必然要求。也就是説，社保經辦機構需要足夠的人員編制，能夠合理地設置崗位，配置人員，才能滿足內部控制基本的條件。而目前我縣專業人員不足又是客觀存在的現實。因此，內部控制建設還必須解決好這個問題。

三、加強社保經辦機構內部控制建設的建議

1、加大執法力度。根據勞動保障部頒發的《社會保險稽核辦法》的規定，社會保險經辦機構是稽核的責任人，所以我們社保機構必須運用該《辦法》賦予的權力，加大宣傳力度，鼓勵職工來監督企業申報繳費基數，讓他們知道企業少報、瞞報的後果。加大執法力度，真正有效遏制瞞報、冒領等違規行為。

2、加快制度規範。建議儘快建立社會保險稽核工作規範，從制度上、程序上、處罰上進一步規範社會保險稽核行為，使社會保險經辦機構的稽核行為規範化，切實做到依法稽核、依法處罰。同時，建議勞動保障行政部門授權社保機構對稽核中發現的問題行使行政處罰。

3、健全和完善內部控制制度。內部控制制度必須在工作實踐中不斷補充、修改完善，以保持其時效性。就我州目前的情況來説，除了按實際情況的變化修改、補充現有的內控制度外，還應增加部分內控制度。一是建立不相容崗位分離制度，明確規定哪些崗位是不相容崗位，要嚴格分離。哪些崗位要專職，不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。二是建立審批制度，規定哪部分業務必須經過審批，哪些職位的人員承擔審核、複核、審批的職責。經辦人員必須提供哪些資料給審核、複核、審批人，審核、複核、審批人必須核查哪些資料後才能簽字。三是建立執行內控獎懲制度，規定部門和個人定期對執行內控制度情況進行自查和自評，稽核部門定期開展內控執行情況檢查，並綜合自查自評和檢查情況作出評價。執行內控制度好的部門和個人給予獎勵。執行內控制度差，或是業務操作違反內控制度規定，造成社保基金損失的，視情節給予戒勉談話、通報批評、責令追回損失、賠償、警告、記過等處分，直至追究刑事責任。

4、建議組織異地交叉稽核。在稽核工作中，大多數能夠客觀公正核定單位和個人的繳費基數。但是有時侯，“人情基數”也可能發生，另外碰到“釘子户”拒絕或阻礙稽核工作也有可能發生。杜絕此類事件發生最好的辦法是異地交叉稽核。

5、加強隊伍建設。一方面要加強和充實專業化的稽核工作人員隊伍;另一方面要對現有人員進行專業培訓。

制度自查報告範文 篇10

為了加強我財務管理，規範和加強財會工作，貫徹落實《教育部、財政部關於進一步加強中國小財務管理工作的意見》（教財[20xx]21號）文件和《市教育局財政局轉發〈教育部財政部關於進一步加強中國小財務管理工作的意見〉的通知》和宜黃縣教育局財政局關於轉發《市教育局財政局轉發〈教育部財政部關於進一步加強中國小財務管理工作的意見〉的通知》文件精神，我校高度重視，及時召開了校委會，把學校財務、總務、後勤、工會及班主任相關人員，召集起來，進行學習、座談，對學校近幾年財務財務管理工作進行了認真自查。現報告於下：

一、組織領導

為了切實加強自查工作力度，確保相關人員及時到位，我縣成立了巴青縣中國小財務管理自查工作領導小組。相關人員如下：

組長：

副組長：

成員：

二、財務管理制度建立情況

1、各校均建立了財務管理制度，做到工作職責上牆。由專人管理學校各項財務。做到分工明確，責任到人。

2、建立了學校財務管理內部審計制度、收入、支出管理制度和固定財產登記制度，縣教體局、財政局經常下各校檢查指導財務工作，確保各校制度落到實處。

三、財務管理人員配備情況

各校均配備兼 職財會人員，設有會計和出納。我局並定期組織各校財會人員，參加財務培訓。

四、財務管理規範情況

（一）我縣教育系統收費情況

1、我縣義務教育階段，全縣13所中國小免除學雜費政策都已得到全面落實，所有學校均免費提供教科書、作業本。

2、全面實施農牧區學生義務教學階段“兩免”“三包”政策，並得到徹底落實。

3、在義務教學階段，全縣13所學校均不收取任何報名費用及任何違反國家規定的費用。

4、各中國小沒有一起利用學校教育、教學場地、資源舉辦面向中國小生的各種收費培訓、補課行為。各中國小沒有一起強制性要求學生購買教輔材料的行為。

總之，在我縣教育系統收費中，嚴格按照國家政策及上級單位要求，實施並落實，無任何亂收費情況。

（二）“三包”經費管理使用情況

1、各學校嚴格按照“三包”經費的相關文件精神認真徹執行。

2、嚴格專款專用原則，不能挪作他用。

3、“三包”經費的落實情況必須有本鄉鎮黨委、政府及有關部門的監督和審計。每月進行校務公開，每學期必須進行政務公開。

4、要求和中、國小做到帳目清楚，手續齊全。

5、合理地使用“三包”經費，把“三包”經費用在實處讓學生吃好、穿好。

6、各學校使用“三包”經費時，必須有兩人以上同時參與，防止經費流失。

全縣中國小，做到了合理地使用“三包”經費，是國家的惠民政策，嚴格落到了實處。

（三）其他財務管理情況

1、各校均無私設“小金庫”和公款私存等違規現象。各項均在銀行開設有學校公用資金帳户，並做到收支有據，賬目清晰。

2、學校各項經費支出，都嚴格遵守各項財經紀律和財務制度，無亂之濫用和鋪張浪費等現象。

3、對於大額款項支出，均要經過經辦人、證明人簽字，對於涉及基建等項目的支出，都附有合同、結算表和其他相關材料。

4、各校對於學校的資產增減，都做了較好的登記，做到出入有據。

五、建議

1、目前我縣各校財務人員均為兼 職，希望上級單位，能給我縣各校配備專職財會人員。

2、進一步加大財務人員培訓力度，提高業務能力。

制度自查報告範文 篇11

作為一名財會人員下社區的掛職幹部，我近期就此問題進行了深入的調研。調研採用召開座談會、個別交談、查閲財務檔案等的方式進行，現調研結束，經梳理歸納，有關情況報告如下：

一、社區財務管理基本情況

在街道等上級部門的正確領導下，社區財務管理得到不斷提高，主要表現為社區領導對財務管理工作比較重視，制定了財務管理制度，設立了會計與出納，建立了財務管理帳。在資金使用上堅持一支筆審批制度，一般由社區主任或社區書記審批，報銷單據做到有經辦人、證明人、審批人及事由。資金使用在1000元內的由由社區黨總支研究決定，超過1000元的報街道辦事處財務領導小組研究決定，20__元以上報街道辦事處黨工委會議研究決定。社區財務管理雖然有所提高，但是與不斷髮展的形勢和上級部門的要求及社區羣眾的期望相比，仍然存在一定問題和差距，需要採取有效措施加以改進和提高。

二、社區財務管理存在的問題

1、社區領導對財務管理工作重視不夠。社區領導忙於其他事務工作，對財務管理工作不夠重視，放鬆財務管理，產生了一系列問題。一是部分領導不懂或不熟悉財務法規和財務制度，無法有效管理財務，出現財務管理不規範和不嚴密問題。二是個別領導不聽財會人員的意見和建議，使得不斷髮生財務管理不規範和不嚴密問題。三是一些領導對對財務工作缺少檢查和監督，以致存在系列財務管理問題。

2、會計基礎工作薄弱。一是社區財務管理制度不健全，致使財務管理存在不規範和不完善的情況。二是經費開支審批手續簡單，沒有嚴格按照制度規定實行經費開支審批。三是報賬單據不規範，存在白條支出現象，支出單據手續不全，支出單據無明細附單。四是該建的帳沒有建立，會計科目使用不夠規範，不按月結賬，有的一季度結賬，有的半年結賬，給財務管理帶來極大不便。

3、財務人員業務素質不夠高。社區財務人員即會計出納存在年齡老化、學歷偏低、沒有會計職稱、缺乏工作經驗等的情況，以致業務素質不夠高，造成執行財務制度不夠嚴格，核算不夠規範，憑證賬簿無摘要，賬簿記錄發生錯誤，影響了財務工作質量。

4、財務公開工作做得不夠。社區沒有及時公開財務收支情況，即使有時公開了，但公開內容特別是三公支出情況不夠具體詳細，以致社區羣眾對社區財務管理存在較大意見，時有發生上訪現象，影響社區的和諧穩定。

三、解決存在問題的幾點建議

1、社區領導要重視和加強財務管理工作。社區領導要認真學習國家財經法律法規和政策文件精神，提高自己的財務管理水平，在自己帶頭執行國家財經法律法規和政策文件精神的同時，督促和檢查財務人員認真做好財務工作，使財務工作規範化，符合國家財經法律法規和政策文件精神的要求，避免出現系列財務管理不規範、不嚴密問題。

2、大力強化會計基礎工作。一是要深入貫徹落實《會計法》等法律法規，使財務人員充分認識會計基礎工作的重要性，掌握會計基礎工作的主要內容和基本要求，進一步強化內部控制和會計基礎工作規範,全面提升會計基礎工作水平。二是要制定完善的財務管理制度，使社區財務管理工作有章可循，有據可依，切實做到以制度管理財務，促進財務管理制度化和規範化，實施有效的財務監督，保證賬賬相符、賬款相符、賬實相符、賬表相符、賬證相符，防範違反財經紀律行為的發生。三是營造崇尚誠實守信、規範會計核算、強化內部管理的會計文化，按照財政部《會計基礎工作規範》的要求，使記賬、算賬、報賬等基礎工作符合國家統一的會計制度，規範報賬單據，嚴禁白條入帳，做到按月結賬，全面提高會計信息質量。

3、大力提高財務人員的業務素質。社區領導要鼓勵財務人員認真自學，認真學習國家財經法律法規和政策文件精神，認真學習《會計準則－基本準則》，認真學習會計實務知識，提高政策理論水平和會計業務技能，具備從事財務工作的崗位能力和技能，能夠獨立、全面完成財務工作任務，提高財務工作的質量。社區領導要創造條件，讓財務人員參加上級部門舉辦的學習培訓，參觀先進社區的財務工作管理經驗，有效提高財務人員的綜合素質，從而能夠規範財務工作秩序，促進財務工作質量的提高。

4、定期公開財務收支情況。社區要定期公開財務收支情況，凡是應當公開的財務收支情況，都要及時在社區公務欄上公開。公開內容特別是三公支出情況要具體詳細，廣泛接受社區羣眾的監督。社區在公開財務收支情況的同時，要成立由社區領導和財務人員組成的領導小組，接受社區羣眾的責詢，對社區羣眾提出的問題要詳細解答，做好解疑釋惑工作，使社區羣眾相信社區財務管理規範，各項支出合理，避免出現社區羣眾因財務問題引起的上訪問題，切實維護社區的和諧穩定。

5、加強對社區財務管理的檢查監督。作為社區的上級部門街道要加強對社區財務管理的檢查監督，每年至少檢查一次，對取得的成績要予以肯定表揚，對存在的問題要限期整改，發現的違紀違規情況要嚴肅處理，以此提高社區財務管理水平，獲得社區羣眾的滿意，消除社區羣眾因財務問題而上訪，促進和諧社區建設。