各类隐患的整改通知书(精选3篇)
各类隐患的整改通知书 篇1
有限责任公司:
我局近期对你公司济南经四路、泺源大街两家证券营业部进行了现场检查。现将检查中发现的问题和整改要求通知如下:
一、营业部存在的问题
1、营业部内部控制制度建设不完善,目前执行的部分制度仍是原华夏证券股份有限公司的制度;
2、部分客户开户资料不完整,存在一人开立多个资金账户,一个资金账户对应多个股票账户的情况;
3、与银行签署的客户交易结算资金账户存管协议不完整;
4、营业部清算日志记录不连贯,内容不完整,无清算人员签字;
5、通过检查柜面系统发现,烟台、淄博营业部仍然存在为客户开通透支权限的情况,济南泺源大街营业部存在一客户透支的情况;
6、部分机构客户取款无相应代理人信息,部分客户限额以上取款未经审批,经四路营业部大额取款审批单不规范,仅有流水台账;
7、济南经四路营业部为个别客户办理强制取款业务,且没有相关审批手续;
8、营业部在权限配置及使用方面存在一定的风险隐患:电脑部系统管理人员有部分业务权限;超级用户两人同时拥有密码;高风险业务权限如股东代码转移仅交易部经理签字即可使用,部分证券红冲蓝补无相应审批手续;人员调整岗位后未能及时调整柜员权限设置;开户岗、资金岗实质单人单岗;清算人员兼任财务人员等等;
9、存在未经证监会批准的银证通业务;
10、营业部面临转岗人员较多,不利于员工稳定。
二、整改要求
针对上述问题,你公司须督促济南两家营业部进行以下方面的整改:
1、进一步完善内部控制制度,规范业务操作流程,并督促营业部严格执行;
2、进一步加强账户资料清理工作;
3、尽快与相关银行签署客户交易结算资金账户存管协议;
4、进一步梳理营业部权限配置及使用情况,堵塞风险漏洞;立即取消客户透支权限,对限制类权限要严格履行审批制度;
5、督促营业部暂停银证通业务,并制定计划逐步清理;
6、妥善处理大量员工转岗问题,避免产生不稳定因素,并且制定处置风险的预案。
你公司须于x年4月15日前向我局提交整改报告,我局将在适当时机对上述两家营业部整改情况进行复查。
本次检查是例行的现场检查,上述结论不代表我局对你公司济南两家证券营业部其它情况的'实质性判断。若上述两家营业部存在其他违法、违规行为,不得以此次检查未发现为由免除法律责任。
20xx年xx月xx日
各类隐患的整改通知书 篇2
x级部(学部):
在学校xx月xx日时组织的安全检查中,你级部(学部)存在下列安全隐患:
为确保校园安全,请于xx月xx日前采取措施消除上述隐患,并填写《回执》报学校安全科。学校会在适当时间回访检查。
xx中学安全工作委员会
x年xx月xx日
各类隐患的整改通知书 篇3
座单元号业主:
XX年XX月XX日我公司对您的房屋装修现场进行了查验,结合《房屋装修管理规定》、《房屋装修申请表》中所申请的装修项目,其中项违反,现要求你在XX年XX月XX日前整改完毕。
特此通知。
签收人:太原诚达物业管理有限公司
XX年XX月XX日
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安全整改通知书十二篇
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关于处罚通知范文锦集篇1南川南极建筑公司:经检查发现:20xx年12月26日17---1地块工地上午11:30--11:46时1#楼木工班木工在1#楼安装柱模作业中未佩戴安全带,无任何安全防护措施,违章冒险作业;对1#楼木工班无视安全生产管理,违反高处作业安全操作规定,按有关规定予以罚款...
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绩效考核奖励通知篇1院属各部门:学院20xx年上半年工作已经结束,学院绩效考核办已对各部门绩效完成情况进行了检查。经学院党委会20xx年7月9日研究决定,发放20xx年上半年考勤奖和目标绩效考核奖,为激励优秀教职员工,体现多劳多得的原则,请各部门严格按照评定条件和比...