单位内部审计自查报告（精选3篇）

单位内部审计自查报告 篇1

20xx年，县审计局以深化平安建设为重点，按照《县平安建设项目实施方案》要求，结合本部门实际，积极开展平安机关创建，全面履行综治、维稳工作职责，取得了一定成效。

一、加强组织领导，层层细化责任

局党组充分认识到平安建设的重要意义，把“平安机关”创建活动作为审计系统深入推动社会管理创新、文明单位创建的重要举措，认真履行社会治安综合治理目标管理责任制，切实把创建活动的各项部署要求落到实处。年初把综治维稳工作纳入年度工作重要议程，与审计工作同部署、同落实、同考核。一是组织领导到位。审计局成立了以局党组书记、局长为组长，其他党组成员为副组长，各股室负责人为成员的综治维稳工作领导小组，并明确了局办公室为承办科室，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。二是目标责任到位。制定了《市审计局关于开展“平安机关”创建活动的实施方案》，明确创建目标，落实创建任务，强化组织保障。层层签订责任书，责任到股室，责任到人。

二、宣传教育到位，思想认识统一

在社会治安综合治理和“平安机关”建设上，局党组立足宣传教育，增强干部职工安全防范意识，调动干部职工参与社会治安综合治理和创建“平安单位”的积极性，营造“事事讲安全，人人保平安”的浓厚氛围。在每月一次的集中学习时间，必讲综治工作的重要性认识和工作要求，让全体审计干部绷紧这根弦，切实增强平安建设的责任感和紧迫感。同时，充分利用宣传栏和党务、政务公开网站等载体，宣传各级关于加强社会治安综合治理，维护社会政治稳定的有关文件精神，增强干部职工的平安意识。另外，以领导干部学法用法为重点，狠抓领导干部的法制教育，提高领导干部的法律素质，增强依法决策、依法行政、依法管理、依法办事的能力，提高法治化管理水平。

三、注重上下联动，整体推进平安建设

局机关将社会治安综合治理工作与本单位业务工作紧密结合，坚持每季度召开一次会议，研究部署平安建设工作，认真制定本单位社会治安综合治理实施方案，按照活动方案开展工作，确保社会治安综合治理的长效机制落到实处。一是危害国家安全的违法犯罪活动防控有力。做好敌对势力及非法宗教组织防范工作，局党组成员按照分工，针对重点群体对象，加强调查了解，对苗头性问题及时掌握情况，按规定程序上报处理。今年来局机关干部职工没有发生一起危害国家安全违法犯罪的案件，工作人员没有参加敌对组织、“法*功”邪教组织及有害气功组织、非法宗教组织，也没有发生一起违法违纪*件。二是矛盾纠纷排查调处工作措施到位。建立健全单位内部矛盾纠纷排查调处工作制度，做到有人抓，有人负责。局党组会议及时听取矛盾纠纷排查调处工作情况，研究解决工作难题。半年来，全体审计干部没有发生明显的矛盾纠纷，也没有因矛盾纠纷化解不及时而造成民转刑案件，没有发生非法游行、集会、闹事、等重大*件，审计机关团结和谐，全体审计人员思想稳定。三是组织制度健全完善。坚持以制度管人管事，确保审计机关内部安全防范机制健全。建立《机关安全保卫管理制度》，为了保证局机关和职工住宅楼的的安全，坚持每月对局机关办公楼及职工住宅楼进行一次安全检查，发现问题，及时整改。认真落实门卫制度，并对门卫值班情况进行定期或不定期的抽查，严格进出车辆和人员登记手续。严格执行《值班制度》，双休日、节假日实行在岗值班，领导干部在岗带班。同时，对重要财产、物品、文件、印章等加强管理防范。四是强化效能督查。围绕创先争优，治庸治懒的要求，强化作风督查，重点督查局各科室、二级单位作风建设情况。强化机关效能建设督查制度、绩效责任追究制度、考勤制度、财务管理制度、车辆管理制度、接待管理制度等一系列机关效能制度，切实增强干部勤政意识、责任意识;围绕政令畅通和优化政务环境，强化执行力督查。重点督查各股室各项目标任务落实情况，各项制度执行情况。经检查，全年没有发现因不履行职责或履行职责不当，造成社会影响，引发集体上访或群体性*件发生的现象。五是创建平安家庭推进机关和谐。为切实把综治平安建设的各项措施落到实处，以家庭的平安和谐促进机关和谐、社会和谐，今年在局机关广大家庭中继续开展创建“平安家庭”活动，努力实现各个家庭“七无一好”的工作目标，即：无家庭暴力、无吸食毒*、无非法宗教信仰活动、无赌博、无邻里纠纷、无家庭成员参与“黄、丑”行为、无违法犯罪、安全防范工作做得好。

四、加强民意调查，维护社会稳定

结合县委政府统一布置的工作要求，组织审计干部到驻村开展走访慰问活动。深入了解村干部思想状况，帮助制定村集体发展规划，帮助解决实际问题。深入农户，与老党员、贫困户面对面交流，了解民意，结成帮扶对子，用实际行动维护了驻村的社会稳定。努力为群众办实事、办好事。活动期间，共慰问了4户生活困难家庭，给每户送去了400元生活补助。

存在的主要问题：少数同志对落实综治责任和开展平安创建的工作认识还有待于提高，参与的积极性不高、主动性不强;部分同志执行安全管理制度不是很严格。

下步工作重点：一是进一步加强对综治维稳工作的组织领导。领导重视是关键，要把落实综治责任制和开展平安创建工作做为审计执法工作的重要内容，纳入总体安排，提上议事日程和日常管理，常议常抓，不断完善综治工作的长效机制。要贯彻“标本兼治、综合治理”的方针，进一步抓好队伍建设，高度重视综治责任制的落实和平安创建工作的开展，落实好责任。二是进一步健全和完善工作制度，抓综治工作一靠教育，二靠制度，既要加强思想教育，提高广大干部职工的思想素质和安全防范意识，又要建立健全一套管用的、具有约束力的制度和长效机制，以推进综治工作的制度化、规范化。三是加强内部管理，确保安全稳定。根据内部管理工作实际，不断健全和完善规章制度，强化管理;按照规章制度落实内部管理，落实环境执法工作，维护正常的办公秩序，确保人员和物质器材安全，防止职务犯罪。四是巩固和深化综治成果，加大宣传力度。结合政治思想教育，持之以恒抓好综治和平安教育，努力使全体干部充分认清综治和平安建设工作的重要意义和现实意义，始终把思想统一到上级的决策部署上来，真正做到统一行动。认真总结综治经验，建立健全一整套管用的综治和平安建设工作制度及长效机制，推进综治和平安建设工作经常化、制度化、规范化。

单位内部审计自查报告 篇2

20xx年,我局的党建工作在县直属机关工委的领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻党的xx大精神，全面贯彻落实党的群众路线教育实践活动和构建社会主义和谐社会的重大战略思想，以加强执政能力建设和先进性建设为重点，全面推进机关党的建设，与时俱进，开拓创新，以建设素质高、创新意识强，能干事、干成事的党员干部队伍和廉洁、勤政、务实、高效的党支部为目标，从思想上、组织上、作风上和制度上全面推进党的建设，不断增强党支部的创造力、凝聚力和战斗力，努力把审计机关建设成为一支求真、务实、高效、廉洁的审计队伍，为实现活力、富裕、和谐提供坚强保证。现将自查情况汇报如下：

一、思想建设工作

抓好政治理论的学习是确保党员干部的政治方向不变，以及全面提高党员素质的根本保证。为此，我局党支部对党员干部的政治理论学习常抓不懈，使全体党员始终保持艰苦奋斗、昂扬向上、奋发有为的精神状态，更好地发挥党员干部的先锋模范作用。一是扎实开展创建学习型机关活动，组织机关党员干部认真学习构建社会主义和谐社会、树立社会主义荣辱观、加强党的执政能力建设和先进性建设等一系列重大战略思想，深刻领会其时代背景、指导意义和科学内涵，提高广大党员干部破解难题、科学发展的执行力，把理论创新成果落实在促进各项工作任务的完成上。二是制定了一系列的党支部学习制度，同时利用黑板报宣传党的政策，达到及时性又有持续性的宣传效果。三是积极抓好精神文明创建工作，我局已连续四届被市委、市政府评为市市级文明单位。

二、组织建设工作

一是我局班子高度重视机关党建工作，一把手担任党组书记，一名副局长具体分管机关党建工作，在人员、经费等方面都予以全面保障;二是建立健全机关党建工作制度，做到年初有计划，年终有总结;三是坚持“三*一课”制度，党支部“三*一课”制度，是健全党内生活，严格党员管理，加强党员教育的重要制度。因此，坚持“三*一课”制度不但对加强支部建设、提高党的战斗力和凝聚力具有重要作用，而且还能不断提高党员的政治觉悟和工作能力，切实增强党性意识，时刻不忘自己是一名共产党员，从而在各项工作中自觉发挥先锋模范作用;四是认真开展民主评议党员活动，党支部为了加强对党员的教育管理和考核，精心组织、认真部署了20xx年民主评议党员工作，局党支部根据今年民主评议的安排和要求，在总结几年来民主评议党员工作的基础上，确定了民主评议党员工作的指导思想、主要内容、评议要求，我局党支部共有党员10名参加了此次民主评议党员工作，党员参评率达100%，合格率达100%。五是我局党支部的党费收缴工作有专人负责，党费的收缴都严格按规定办理。

三、作风建设工作

作风建设既是关心到我局党风廉政建设的成败，也关系到我局精神文明建设的成败。为此，我局切实加强机关作风建设推行政务公开，建立健全机关党建与机关工作协调推进的长效机制，一是强化党内监督，建立拒腐防变的有效机制，把遵守党的政治纪律、贯彻民主集中制、干部廉洁自律及廉洁从审的情况作为党内监督的重点内容，开展批评与自我批评，形成良好的监督环境;通过领导干部的带头作用，形成落实制度的强大推动力，形成一个良好的廉政氛围;二是制定和完善了岗位责任制、服务承诺制、限时办结制、首问责任制等各项制度，促使我局办事效率的提高，以树立更好的审计机关形象;三是制定一套好的廉政制度，只有靠制度管人、管事，才能取得实效、长效。为此，我局制定了《20xx年县审计局党风廉政和反腐bai工作意见》，继续执行《审计人员廉洁从审情况反馈函》制度和审计工作纪律“八不准”规定，做到经常检查落实情况，我局20xx年均未出现违纪人员。

单位内部审计自查报告 篇3

按照开展审计工作评议的统一安排，4月30日，区审计局召开自查自评会议，并邀请工作评议组成员、部分区*代表、被审计单位负责人以及机关退休老同志参加。会上，大家肯定了近年来审计工作所取得的成绩，同时也指出审计工作存在的不足，并制定了初步整改措施。

一、近年来审计工作所取得的成绩

在区委、区政府和上级主管部门的领导下，在区*、区政协的有力监督下，在各部门的倾力配合下，近三年来审计工作取得了长足的发展，具体表现在以下五个方面：

(一)审计观念全面更新。观念是行动的先导。三年来，我们紧紧围绕党委政府中心工作，充分发挥审计“免疫系统”功能，切实做到了“三个转变”：由事后惩处向事前防范转变、由处理处罚向积极建议转变、由被动监督向主动服务转变，改变了社会上认为“审计工作就是找麻烦、整人、得罪人”的错误观念。角色的转换，和谐了审计氛围、融洽了审计关系，审计工作的外部环境明显优化，表现在单位和个人主动请予审计，要求审计的越来越多，请审计提前把关、事中监督、事后审查的越来越多，采纳审计建议、按审计意见进行整改的越来越多。

(二)审计工作成效明显。20xx以来，我局共开展了109个项目(单位)的审计及审计调查，查出管理不规范金额41463万元，纠正归还原渠道的资金达3418万元;开展灾后恢复重建、扩大内需和港澳援建项目跟踪审计(调查)623人次，发放整改意见函215份，对项目资金和工程质量的监管有力有效;开展“普九”债务化解审计调查，核减债务1101万元;牵头组织了区级政府性负债清理，核减债务12541万元，核减率7.08%;核减国家建设工程投资4300万元，挽回经济损失3600万元，核减城市建设中以开发带动的项目亏损3016万元，积极消化了一些不稳定的社会矛盾;向有关部门移送案件线索6件;坚持以审促纠、以审促建，提出合理性建议105条，促使被审计单位建立完善了56项管理制度，审计职能作用得到充分发挥。

(三)机制制度逐步健全。一是健全工作机制。以区委政府的名义先后出台了《关于进一步加强审计监督，促进经济社会和谐发展的意见》、《巴州区党政领导干部任期经济责任审计办法》、《巴州区党政领导干部经济责任审计结果运用管理暂行办法》、《巴州区国家投资建设项目管理暂行规定》等5个规范性文件，从而使审计工作有章可循、有规可依。二是完善内部制度。坚持目标科学、责任明确的原则，先后制定了《政务公开制度》、《审计程序制度》、《廉政监督责任制度》、《廉洁从审纪律》等数项内部管理制度。目前，率先在全省试行审计计划、审计查证、审计审理、审计执行“四权分离”的管理办法，待进一步总结完善后全面推行，这必将对进一步提升审计质量和效能，促进廉洁从审起到积极的推动作用。

(四)审计质量不断提高。质量是审计工作的“生命线”。近年来，我们坚持以完善控制体系为抓手，严把“四关”，狠抓审计质量全面提高，三年间无一例质量投诉。一是严把审前调查关。通过查资料、走访、问询等方式开展审前调查，深入了解被审计单位的机构设置、资金来源、管理方式、内控制度、核算方式等，为编制审计方案提供依据。二是严把质量复核关。将审计复核工作贯穿于审计项目实施的全过程，对每一个审计项目严格实行三次复核，即征求意见稿复核、全面复核、对外报告复核，确保项目“零”缺陷、程序“零”违规、质量“零”差错、廉政“零”投诉。三是严把处理处罚关。在重点把握问题的定性、法律法规的适用等关键环节的同时，坚持客观公正、原则性、灵活性与可操作性相统一。在处理处罚决定的文字表述上，力求科学严谨。认真开展审计决定执行回访活动，督促被审计单位落实整改事项，进一步加强管理。四是严把项目抽审关。创新实行项目抽审制，即由主要领导牵头，定期在已完成的审计项目中抽取一定比例项目实行再审，通过抽审提高审计质量，并将抽审情况在机关内部予以通报。

(五)审计形象明显提升。一是坚持文明从审。做到“三个结合”：即依法审计和文明审计相结合、审计监督与审计服务相结合、防护性与建设性相结合。要求全体干部在监督中服务，在服务中监督，学会换位思考，用审计别人的标准来要求自己，用理解自己的理念来理解别人。二是狠抓班子建设。以建设学习型领导班子为契机，要求班子成员深层“*”、全面“洗脸”、经常“洗手”、长期“洗礼”，要有一种本领恐慌的危机感、责任感、使命感，树立终身学习意识。坚持重大事项集体讨论决定，坚持民主集中制原则，树立团结协作意识。班子连续三年被评为“四好班子”。三是抓实廉政教育。通过开展理想信念教育、革命传统教育和开展“向王瑛同志学习、争做朴实吃苦感恩的巴中人”等活动，坚持每年签订《廉洁从审承诺书》，让廉洁从审意识入脑入心。通过聘请行风监督员和特约审计员，强化社会监督，三年间无一例廉政投诉。四是充实审计力量。先后成立了经济责任审计分局、政府投资审计分局、审计执法监察大队，争取了10个财拨编制，晋升了3名副科级领导干部，上挂下派了2名干部，改变了3名干部的工勤身份，选调了6名干部充实审计队伍，干部职工的凝聚力得到进一步增强。五是搞好参谋服务。对在审计中发现的问题，积极向党委政府提出有情况、有分析、有深度、有高度、有价值的审计建议，三年来，共上报《审计信息》69期，《审计要情》28期，《审计专报》35期，使审计工作全面进入党政领导的决策视野，充分发挥了审计的建设性功能。

二、深入查找自身存在的问题和不足

(一)审计管理有待加强。一是审计力量不足。现有职工34人中仅有22名专职审计人员，今年安排计划项目29个(不含灾后重建、扩大内需、港澳援建项目423个和领导交办项目)，审计任务重与审计力量不足的矛盾非常突出。二是审计手段不新。目前的工作开展，大多仍停留在以手工为主的账簿审计状态，利用计算机审计的工作还没有完全开展起来;审计信息化建设相对滞后，一些先进的审计技术和方法没有得到有效采用，影响了工作质量和工作效率的提高。三是审计监督不细。由于“有心无力”，审计的广度和深度不够，效益审计开展较少，微观审计多、宏观审计少，个别领域、个别项目审得不透、不细。

(二)机关作风有待改进。按照区政府的统一安排，我们在机关认真开展了作风整顿建设活动，通过自查发现“四不”问题在个别同志身上不同程度存在，“不守时”，作风散漫，上下班迟到早退;“不守纪”，不遵守规章制度，工作时间听音乐、聊天、打游戏;“不忌口”，律己不严，接受被审计单位宴请;“不敬业”，责任心不强，审计工作效率较低。

(三)功能发挥不够充分。给党委政府的“进言”不深，对问题的实质欠深层次挖掘和分析，信息专报的针对性和建设性不强;给被审计单位的建议不实，整改意见过于粗糙，可操作性差，促使被审单位强化内部管理的效果不明显。督促整改力度不大，个别问题“屡审屡犯、屡犯屡审”，一定数量的审计意见、审计决定未能落到实处，必须加大对整改情况的跟踪检查力度，审计执法工作有待加强。

(四)专业技能亟须提高。尽管80%的职工具有大专以上学历，但中级以上职称仅占35%，能熟练运用AO系统进行审计的人员不多，尤为缺乏工程技术人员，致使一些投资性项目工程审计只得依赖外聘造价人员。加之，审计任务重、培训机会少，业务素质和能力有待提高。

(五)质量与效能有待提升。主要体现在部分审计意见书、审计决定不能完全真实、客观、公允地反映被审计单位的财政、财务收支审计结果;个别同志面对繁重审计任务有畏难情绪，工作的积极性和主动性不强，存在“软懒散拖”现象，审计效率不高;极个别同志缺乏政治责任心，工作中存在“走过场”的现象，深入细致不够。

(六)审计宣传有待强化。重业务轻宣传。集中精力抓审计任务完成，对审计宣传无暇顾及。重内部轻外部。审计宣传“养在深闺”，内部火火红红、外部稍显冷清。重形式轻实效。审计宣传呈“粗放型”，“挂标语、发传单”多，对典型案例解剖分析少，宣传实效不大。

三、认真落实整改提高的各项措施

(一)把握角色定位，树立服务大局的审计理念。以开展工作评议为契机，用开放的意识、比较的思维、创新的理念、改革的精神，重新审视和研判新形势下的审计工作。跳出审计看审计，要坚持围绕党委、政府中心工作和社会关注的热点、难点、焦点，安排项目计划和开展审计工作，从机制、体制层面建言献策，强化审计服务大局功能。跳出审计干审计，要坚持站在被审计单位的角度，深入分析查出问题的症结，从加强内部管理层面提出有真效、有实效、有长效的审计建议，强化审计建设功能。

(二)开展作风整顿，塑造文明高效的审计行风。将作风整顿与学习新的《审计法实施条例》相结合、与开展审计业务相结合、与建立健全“刚性”机关管理制度相结合，以优良高效的工作体现良好的工作作风。针对存在的“四不”问题，制定切实可行的整顿措施，坚决杜绝“两张皮”和“走过场”。严格执行考勤制度，盯紧“自由人”，防止上下班“不守时”;将内网与互联网分开，工作时间只准使用审计内网，根治上班时间“不守纪”问题;严格工作纪律，严肃执行“审计八不准”，探索试行工作经费项目包干制，防止“不忌口”;推行服务承诺制、首问责任制、办结制，以制度促效能提升，防止“不敬业”。

(三)搞好业务培训，打造技艺精湛的审计队伍。以“摸得清家底、查得出问题、提得出建议、经得起检验”为基本要求，加强队伍培训。以“请进来教”为基本途径，邀请上级审计机关和相关部门的专家，进行计算机审计、法律、业务知识培训，提高整体“作战能力”。以“送出去学”为首选方式，将工程技术人员、计算机审计熟手，送到上级审计机关和大专院校强化培训，提高工程审计和运用AO系统审计能力，培养审计专业“精兵”。以“人尽其才”为价值取向，通过优化组合，合理调配科室人员、整合外聘人员等方式，实现“传帮带”，培养一批查核账务的能手、分析研究的高手、计算机应用的强手和精通管理的行家里手。

(四)强化监督管理，创建与时俱进的审计模式。一是试行审计“四权分离”。将审计内部职责划分为“审计计划”、“审计查证”、“审计处理”、“审计执行”四部分，并将内部机构设置对应划分成四类，形成四部门各司其职、相互监督、运行规范、密切协作的运作机制和管理模式，改变由同一个业务部门“一竿子插到底”的审计作业模式，这既能提高审计效率，又能有效防范审计风险。二是充分发挥审计监督的特有优势，运用审计结果提炼归纳形成高质量的专题分析报告，扎实抓好审计信息科研工作，促进政府相关部门建立完善规章制度。三是采取“回头看”、“跟踪式”的监督办法，确保审计结论的经济违规问题得到整改，审计建议得到落实，增强审计执法的严肃性、*性和实效性。

(五)加强廉政建设，塑造廉洁透明的审计形象。严格执行廉洁从审。以建立健全惩防体系建设为抓手，要求审计人员用高于别人的标准要求自己，用严于别人的标准监督自己，严格执行审计纪律“八不准”规定、审前承诺制、审后回访制、审计组廉政监督员制和年终考核一票否决制等制度，探索实行项目质量责任追究制，切实维护审计机关的廉洁形象。全力打造“阳光审计”。利用报刊杂志、政务内外网，公开审计内容、审计程序和审计结果，公布举报电话，定期发布有关审计信息，不断提升审计形象。